Проблемы уголовной ответственности за рейдерство
Юридический факультет
Кафедра уголовного права
ДИПЛОМНАЯ РАБОТА
Владивосток 2013
Аннотация
Представленное исследование содержит 75 страниц, в том числе 45 источников. Данная работа является творческим исследованием понятия «рейдерство». Значение криминогенной обстановки в Российской Федерации весьма важно для полноценного функционирования государства и экономики страны, проблемы, связанные с проявлениями отдельных элементов, в частности рейдерства, представляющего собой угрозу экономической безопасности страны, заслуживают обсуждения и анализа. С точки зрения права рейдерство как явление до сих пор четко не определено, что вызывает множество споров в теории и на практике. В этих условиях особенно актуальной становится задача правильного понимания этого явления, а также верного реформирования законодательства в целях борьбы с ним.
Annotation
The presented research contains 75 pages, including 45 sources. This work is creative research of the concept «raiding». Value of a criminogenic situation in the Russian Federation is very important for full functioning of the state and national economy, the problems connected with manifestations of separate elements, in particular the raiding representing threat to economic safety of the country, deserve discussion and the analysis. From the point of view of the right raiding as the phenomenon still accurately isn't defined that causes a set of disputes in the theory and in practice. In these conditions especially actual there is a problem of the correct understanding of this phenomenon, and also right reforming of the legislation for fight against it.
Содержание
Введение
1. Сущность понятия «рейдерство» как явления, связанного с поглощением юридических лиц
1. 1. Определение понятия «рейдерство» как явления, связанного с поглощением юридических лиц
1. 2. Становление и развитие рейдерства: краткий историко-правовой очерк
1. 3. Современное состояние и тенденции развития рейдерства в РФ
2. Проблемы, возникающие при уголовно-правовой квалификации преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц, а также возможность квалификации рейдерского захвата по отдельным составам преступлений
3. Возможные пути предупреждения рейдерских захватов в условиях экономико-правовой ситуации, сложившейся в РФ, путем совершенствования законодательства, а также основные направления государственной политики по предупреждению рейдерских захватов
Заключение
Список использованных источников
Приложение А
Приложение Б
Приложение В
Введение
Кризисные явления в современной рыночной экономике предопределили наращивание в обществе криминогенного потенциала. Поляризация уровня жизни, возникновение новых, порой диаметрально противоположных нравственных ценностей и жизненных ориентиров - все это породило исключительную сложность сложившейся криминальной ситуации в России в последнее двадцатилетие. Анализ изменений, происходящих в отечественной экономике и связанных с ними криминальных процессах за последние годы свидетельствует о том, что в структуре современной преступности появились новые виды и способы совершения преступлений против собственности организаций, а также произошла адаптация ранее известных к существующим условиям. Одними из них являются преступления, представляющие собой рейдерский захват собственности. Материалы следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что криминальное рейдерство, являющееся одним из видов организованной преступности, способно дезорганизовать деятельность целых регионов и создать высокий уровень социально-экономической опасности. Председатель Арбитражного суда г. Москвы О. Свириденко утверждает, что рейдерство давно уже перестало быть только экономической проблемой: «На протяжении последних лет на наших глазах изначально правовая проблема переросла в политическую. Сегодня рейдерство - прямой удар по экономической безопасности государства, его промышленному потенциалу и инвестиционной привлекательности». В 2008-2010 гг. вопросы борьбы с противоправным поглощением юридических лиц (рейдерством) стали объектом пристального внимания правоохранительных органов, законодателя. О сложности борьбы с криминальным рейдерством при отсутствии достаточных способов реагирования свидетельствуют многочисленные организационно-тактические мероприятия, проводимые правоохранительными органами. Правительство РФ одним из приоритетных направлений своей деятельности в сфере обеспечения национальной безопасности сегодня определяет осуществление комплекса мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству) и преступлениям на фондовом рынке, наносящим значительный ущерб экономике Российской Федерации и имеющим большой общественный резонанс. В это же время серьезное внимание проблеме рейдерских захватов было уделено и президентом страны, что в очередной раз подтверждает: в сложившихся условиях общество и государство активно ищут пути противодействия криминальному рейдерству как на экономическом, правовом уровнях, так и в правоохранительной сфере.
Однако значительные усилия, приложенные в этом направлении, не решили важной задачи по декриминализации корпоративных правоотношений, так как для этого необходимо создание эффективной системы взаимодействия государственных и негосударственных органов в противодействии криминальному поглощению юридических лиц и их имущественных комплексов, что на данный момент в жизнь не воплощено.
Стоит отметить, что рыночная экономика существует в Российской Федерации уже более 20 лет, а так как наличие частной собственности и свобода предпринимательства дают возможность осуществления рейдерских захватов собственности, рейдерство не является новым явлением для экономико-правовой сферы России, в связи с чем исследование его производилось многими учеными-правоведами, в частности значительный вклад в исследование данной сферы внесли Ю. Н, Белозеров, Ф. Ю. Бердичевский, В. П, Божьев, В. П. Бородин, В. М, Быков, Н. Н. Гапанович, И. Ф. Герасимов, И, М, Гуткин, Л. М. Карнеева, В. В. Кальницкий, А. М. Ларин, И. И. Мартинович, А. Ф. Осипов, И. Л. Петрухин, М. П. Поляков, А. А. Чувилен. Ф. Н. Фаткуллин и другие. Различные аспекты исследования рейдерства представлены в работах Б. Г. Безлепкина, А. Р. Белкина, Б. Я. Гаврилова, В. Г. Глебова, М. К. Каминского, Н. Ф. Кручининой, В. П. Кувалдша, А. Ф. Лубииа. П. А. Лупинской, В. П. Малкова, П. Г. Марфицина, А. Г. Маркушина, Т. Н. Паутовой, Л. П. Плесневой, А. П. Попова, Б. П. Смагоринского, С. А. Тумашова, В. М. Усышгаа, С. П. Щербы, А. Б. Ярославского и других ученых.
Работы этих авторов внесли существенный вклад в изучение вышеуказанного явления, вместе с тем на сегодняшний день многие аспекты остаются дискуссионными, а по некоторым вопросам, имеющим существенное теоретическое и практическое значение, высказаны противоречивые, подчас взаимоисключающие рекомендации, что лишь подчеркивает необходимость проведения дальнейшего исследования правоотношений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц.
В связи с вышеизложенным мы считаем необходимым признать целью настоящей дипломной работы анализ сущности и тенденций развития рейдерства в Российской Федерации, а также изучение проблем привлечения рейдеров к уголовно-правовой ответственности и разработку рекомендаций по формированию эффективной государственной политики противодействия рейдерам и рейдерству как явлению. Также целью ставится разработка на основе изученных, а также полученных в ходе написания работы научных данных модель противодействия рейдерству как явлению, связанному с противоправным поглощением юридических лиц, и практических рекомендаций, направленных на устранение имеющихся противоречий, пробелов в правовом регулировании и совершенствовании нормативных правовых актов, регламентирующих борьбу с преступностью в указанной сфере.
В соответствии с вышеуказанной целью в дипломной работе поставлены следующие задачи:
- изучить историю развития рейдерства в России, научно обосновать и сформировать единый подход к понятию, сущности и уголовно-правовому содержанию рейдерства как антисоциального явления, угрожающего экономической деятельности государства и разработать его определение и охарактеризовать роль институциональных, социально-экономических и иных факторов, влияющих на особенности развития рейдерства в России;
- дать уголовно-правовую оценку противоправного поглощения юридических лиц (рейдерства);
- изучить причины и условия совершения преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц (рейдерством);
- выявить основные характеристики и отличительные признаки рейдерства, тенденции и последствия рейдерства для российской экономики;
- рассмотреть виды рейдерства и провести их сравнительную характеристику;
- охарактеризовать проблемы законодательства Российской Федерации в области привлечения рейдеров к уголовно-правовой ответственности;
- сформулировать рекомендации по совершенствованию законодательства Российской Федерации в целях предупреждения и борьбы с рейдерскими захватами и изменению государственной политики противодействия рейдерству.
- определить и сформулировать перспективные направления взаимодействия, предложить научно обоснованные рекомендации по совершенствованию правового и организационного обеспечения взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе выявления, возбуждения и расследования уголовных дел по преступлениям в сфере корпоративных правоотношений.
Нормативную основу исследования образуют: Конституция Российской Федерации; нормы уголовного, уголовно-процессуального права, федеральные законы, а также подзаконные нормативные акты, регулирующие следственную, оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельность; законы и подзаконные акты, регулирующие сферу корпоративных правоотношений, виды и направления профессиональной деятельности должностных лиц контролирующих органов.
Предметом исследования в дипломной работе является рейдерство как особый вид деятельности на рынке корпоративного контроля, связанный с противоправным поглощением юридических лиц, а также законодательство Российской Федерации в сфере противодействия рейдерству, нормы уголовно-процессуального законодательства, иных ведомственных и межведомственных нормативных правовых актов, непосредственно регулирующих процесс взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений, кроме того теоретические и практические проблемы, касающиеся организации и практического осуществления взаимодействия при выявлении, раскрытии и расследовании криминального поглощения юридических лиц и их имущественных комплексов
Объектом исследования является преступная деятельность против прав на владение и управление юридическими лицами и их собственности, с другой стороны - деятельность правоохранительных и иных органов по выявлению, предупреждению и раскрытию преступлений данной категории, а также комплекс общественных отношений, возникающих между ними в этом процессе.
Структура дипломной работы определена в соответствии с поставленными целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, в котором характеризуется проблема и обосновывается актуальность темы исследования, ставятся его цели и задачи, основная часть работы состоит из трех глав, в которых последовательно раскрывается содержание исследования, в заключении делаются общие выводы о результатах проведенного в дипломной работе исследования. К дипломной работе прилагается список источников, использованных при подготовке и написании работы, а также приложения, наглядно иллюстрирующие сложившееся в экономико-правовой сфере Российской Федерации положение относительно распространенности, способов борьбы с рейдерством, а также отражающие мнение практических работников касательно данной проблемы.
1 Сущность понятия «рейдерство» как явления, связанного с поглощением юридических лиц
1. 1 Определение понятия «рейдерство» как явления, связанного с поглощением юридических лиц
Как следует из этимологии термина, рейдерство (от англ. raid - налет, набег; raiders - лица, совершающие налеты, набеги) представляет собой противоправную деятельность, связанную с захватом чего-либо. Рейдерами ранее называли самостоятельно действующие военные корабли, которые, в отличие от пиратов, служили правительству и нападали только на корабли и поселения, принадлежащие враждебной стране. Также этот термин служил названием крупных надводных военных кораблей, вспомогательных крейсеров или переоборудованных специальным образом коммерческих судов, которые в одиночку или с малым сопровождением во время войны занимаются нарушением вражеских коммуникаций, топя транспорты и торговые суда.
На сегодняшний день российским законодателем несмотря на более чем двадцатилетнюю историю существования рейдерства в Российской Федерации легально понятие рейдерства не закреплено, а потому однозначного понимания его правоприменителем и в научных кругах не сложилось, и сегодня это явление может восприниматься в различных аспектах: как узко, так и расширительно. По своей сути рейдерство является многоаспектным явлением, потому изучением его занимаются не только правовые науки. В связи с этим можно выделить несколько подходов к его пониманию, а именно: правовой, экономико-правовой, экономический, социально-экономический, социологический. Изначально рейдерство возникло как экономическое явление, и лишь затем в силу девиантного характера и частого применения при рейдерских захватах незаконных или противоправных методов начало изучаться с правовой точки зрения. Как уже было сказано выше, в Российской Федерации единообразного понимания рейдерства не сложилось, причем на сегодняшний день различия в его понимании носят временами фундаментальный характер - ученые не пришли к единому мнению в таком, казалось бы, имеющем однозначный ответ вопросе, как чего больше от рейдерства, вреда или пользы? Учеными ведутся споры и о том, что именно следует понимать под рейдерским захватом, причем высказываются весьма разнообразные точки зрения на этот счет. В юридической литературе предприняты попытки сформулировать понятие этого явления:
- незаконное приобретение права на осуществление управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции юридическим лицом с целью распоряжения его имуществом. 1
- незаконное поглощение, когда бизнес-конфликт инициируется не для получения прибыли от перепродажи акций, а для установления полного контроля над бизнесом. 2
- деятельность по организации и осуществлению корпоративных захватов предприятий лицами, для которых указанный вид деятельности стал преступным промыслом.
- агрессивная атака на компанию для захвата бизнеса или его части, т. е. получение контроля над бизнесом вопреки воле основных собственников4
- получение контроля в самом широком смысле одним предприятием над другим методами как законными, так и незаконными;
- захват активов при помощи инициирования бизнес-конфликтов;
1 Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство - разновидность мошенничества? / К. А. Сергеев // «Современное право». - 2011. - № 6. - С. 116.
2 Соловьев И. Н. Правовые основы противодействия рейдерству. / И. Н. Соловьев // Юрист. - 2011. - № 1. - C. 9.
Валласк, Е. В. Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования. / Е. В. Валласк. -СПб.: Юридический центр «Пресс». - 2007. - С. 46.
4 Пименова, Н. А. Коррупция - угроза экономической безопасности предприятий и государства: научно-практическое издание / разработка темы, комментарии, разъяснения и рекомендации Н. А. Пименова. - Москва: Библиотечка «Российской газеты». - 2009. - С. 103.
- недружественное поглощение имущества, которое осуществляется с использованием недостаточности правовой базы и с коррупционным использованием государственных, административных и силовых ресурсов1
- тщательно спланированная система деятельности, направленная на получение чужой компании, осуществляющей предпринимательскую и (или) иные виды экономической деятельности, которая, как правило, включает в себя сочетание незаконных, полузаконных (не прописанных в законе, иными словами - противоправных, но не нашедших законодательного запрета) и законных способов приобретения привлекательного, но чужого бизнеса2
- особый вид враждебного поглощения, при котором ценные активы подвергшейся рейдерской атаке компании распродаются и бизнес перестает существовать3
- крайне опасное социальное явление, связанное с криминальными проявлениями в сфере экономики страны, направленное на похищение чужого имущества путем незаконного изменения права собственности, в том числе и недвижимости, с использованием обманных действий в правовой и судебной сферах государства, с последующим захватом собственности и применением или угрозой применения сил и средств, опасных для жизни и здоровья человека, с причинением владельцам имущества ущерба в крупном или особо крупном размере4.
- захват имущества (ценных бумаг, производственных мощностей и бизнеса в целом - предприятия как объекта имущественных прав) помимо воли его собственника с применением средств и способов криминального характера (во всех известных случаях имели место элементы коррупции), а также приобретение крупных пакетов акций (поглощение) помимо установленной процедуры и воли менеджмента поглощаемой компании (первый вид рейдерства используется в отношении юридических лиц любых организационно-правовых форм; второй - только в отношении открытых акционерных обществ)1
1 Долинская, В. В. Криминализация корпоративных конфликтов / В. В. Долинская // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2011. - № 3. - С. 10.
2Лопашенко, Н. А. Рейдерство. / Н. А. Лопашенко // Законность. - 2007. - № 4. - С. 66.
3 Астахов, П. А. Противодействие рейдерским захватам / П. А. Астахов. - М.: Эксмо. - 2007. - С. 115.
4 Константинов, В. В. Рейдерство - не мошенничество! / В. В. Константинов // Законность. - 2008. - № 11. С. 40.
- незаконный насильственный или ненасильственный криминальный захват объектов чужой собственности, предприятий и их имущества с целью завладения, которое нередко сопровождается совершением обманных действий и причинением собственникам имущества физического и материального ущерба2.
Кроме вышеуказанных точек зрения необходимо упомянуть и следующие мнения: М. П. Клейменов пишет, что «рейдерство есть уничтожение предприятия путем его захвата и последующего разорения в целях получения сверхприбыли». Д. И. Степанов характеризует корпоративные захваты как один из способов недобросовестного перехвата корпоративного контроля, т. е. осуществляемого без согласия внутренних инвесторов и (или) выплаты им справедливой компенсации. В. В. Горбов трактует недружественное поглощение (применительно к акционерному обществу) как получение над акционерным обществом и (или) его имуществом и имущественными правами юридического и фактического контроля, вопреки воле его основных акционеров, путем использования несовершенства правового регулирования акционерных отношений и (или) путем нарушения действующего законодательства. М. А. Сергеев считает, что рейдерство - это противоправная деятельность, посягающая на установленный порядок назначения или избрания органов управления юридического лица или (и) порядок его реорганизации, выражающаяся в умышленном совершении ряда противоправных действий, направленных на удовлетворение личных корыстных интересов ограниченного круга лиц и приводящих к потере прав другими участниками корпоративных отношений на владение, распоряжение и пользование имущественными комплексами и в целом над оперативной деятельностью общества. В. В. Киселев указывает на то, что рейдерство допустимо трактовать как совершение действий, направленных против воли собственника на незаконное, вне пределов действия гражданского законодательства, изменение права собственности на имущество предприятия (акционерного общества), изъятие его в пользу другого лица, установление новым собственником полного контроля над этим имуществом в юридическом и физическом смысле. А. Л. Балаян констатирует, что российское предпринимательское и уголовное право не содержит определения рейдерства, под которым следует понимать криминальное завладение собственностью юридического лица, совершаемое под прикрытием, как правило, нескольких гражданско-правовых сделок, по сути являющихся мнимыми и создающих видимость законного перехода собственности (предприятия, контрольного пакета акций, здания, сооружения, земельного участка и т. д. ) от одного собственника к другому. А. А. Лабутин считает, что рейдерство (недружественное поглощение предприятий, или корпоративный захват предприятий) - это захват контрольного пакета акций или долей, кредиторской задолженности предприятия (организации) с целью установления над ним полного (фактического и юридического) контроля вопреки интересам и воле собственника или менеджмента этого предприятия (организации).
1 Габов, А. В. Рейдерство как правовое явление / А. В. Габов, А. Е. Молотников // Законодательство. - 2009. - № 7. - С. 82.
2Мусаелян, М. Ф. Рейдерство: понятие, виды и пути противодействия. / М. Ф. Мусаелян // Журн. рос. права. - 2010. - № 11. - С. 32.
Однако при всем многообразии мнений относительно сущностного определения понятия «рейдерство» в любом случае конечная цель криминальной рейдерской деятельности состоит в незаконном захвате, как насильственном, так и ненасильственном, объектов чужой собственности, предприятий и их имущества путем перехода права собственности на
соответствующие объекты «атакующему» лицу, консолидации контрольного пакета акций (в случае акционерного общества)1.
Выделяя основные признаки рейдерства как деятельности, связанной с противоправным поглощением юридических лиц, можно упомянуть мнение на этот счет Яковлевой Д. Р., которая к этой деятельности относит:
1) осуществление действий, направленных на завладение чужим объектом собственности;
2) реализацию данных действий с минимальными затратами;
3) необходимость легализации прав собственности для получения конечной выгоды рейдером (использование объекта собственности, его перепродажа, пр. );
4) реализацию данных действий (рейдерства) против воли законного собственника или части собственников, если имуществом владеет более чем одно лицо и на условиях, на которых законный собственник в иной ситуации не заключил бы соответствующую сделку;
5) реализацию данных действий (рейдерства) с применением уголовно наказуемых деяний: обмана, злоупотребления доверием, принуждения к сделке, шантажа, фальсификации доказательств, подделки документов, угрозы, дачи взятки, коммерческого подкупа, злоупотребления служебными полномочиями, подлога, преступления в сфере правосудия.
М. А. Зинковский к неотъемлемым признакам рейдерства относит:
1) Планируемость действий по присвоению чужого бизнеса, отсутствие в них элемента спонтанности.
2) Действия рейдера в основной своей массе происходит в рамках действующего законодательства. В данном случае М. А. Зинковский разграничивает рейдерский захват от криминальной и коррупционной деятельности, что на наш взгляд недопустимо.
3) Рейдерство - высокопрофессиональная деятельность. Действия по присвоению бизнеса сопряжены с работой людей нескольких специальностей - юристов, финансистов, психологов, PR-специалистов и многих других.
4) В 90% случаев причиной или предпосылкой рейдерского захвата являются экономические условия (конъюнктура рынка; отсутствие спроса/предложения; рынки сбыта готовой продукции; наличие филиальной сети; адекватное предложение на рынке банковских кредитных услуг; недобросовестная или скрытая конкуренция; явления монополизации мелких и средних рынков и т. п. ).
5) Рейдерским захватам подвержен бизнес, в большинстве случаев не имеющий должной юридической компоненты в своей структуре.
6) Переоценка руководителем или иными исполнительными органами бизнеса своих деловых качеств и уровня образования. Это явление носит массовый характер. На волне поддержки малого и среднего бизнеса большое количество людей желают получать прибыль путем открытия своего дела, не ведая даже о самых элементарных основах бизнес-процессов.
7) Создание и ведение «семейного» неконкурентоспособного бизнеса. Идея семейного бизнеса не нова для России. Центральная проблема такого бизнеса - отсутствие персональной ответственности за результат. С родственника труднее спросить, нежели с наемного работника. Характер и безопасность такого бизнеса далеки от современных западных компаний.
8) Любому рейдерскому захвату присущи три элемента: экономика (финансы), юриспруденция и безопасность.
Однако стоит отметить, что единых признаков рейдерства выделить невозможно, можно лишь уточнить основные, характерные ему отличительные черты, не пытаясь их детализировать, так как рейдерство на сегодняшний день - весьма разнообразный и разносторонний процесс, который может вестись в совершенно различных формах. В связи с этим же существует и множество классификаций рейдеров. Делят их, например, на системных и несистемных. «Системные рейдеры - профессионалы, ведущие одновременно по 10 - 20 проектов захвата. Они наиболее опасны, поскольку находятся под многослойной «крышей», состоящей из коррумпированных представителей правоохранительных органов, местных и федеральных властей. А несистемные рейдеры - это мелкие авантюристы, мечтающие о сказочном обогащении. Их цель - украсть предприятие, продать его и двинуться дальше в поисках новых приключений»1.
Однако в научной литературе в основном различают три вида рейдерства:
1) «белое», которое предполагает законное поглощение компаний. Это так называемый зарубежный вариант рейдерства. В России он также имеет место быть, но на Западе особенно распространен, где слияние и поглощение компаний не носит криминального характера, является неким «санитаром экономики», который в рамках законодательства «убивает» слабые компании, присоединяя их к более сильным, заставляет модернизироваться, быть эффективными.
2) «серое», которое оказывается возможным ввиду несовершенства законодательства. В последние годы в России наблюдаются тенденции смены однозначно криминальных механизмов захвата объектов чужой собственности («черных» схем) технологиями, которые сами по себе не являются преступными, однако на отдельных этапах их реализации могут включать совершение различных преступлений, в том числе коррупционных («серые» схемы). Технологии захвата имущества по «серым» схемам, отличающиеся большей изощренностью и совершенством с интеллектуальной точки зрения, пока еще не нашли адекватной уголовно -правовой оценки в правоприменительной практике, чему во многом способствует несовершенство действующего уголовного законодательства. Учитывая то, что в данном случае незаконные действия по присвоению объектов чужой собственности облекаются в квазизаконную форму, указанный вид рейдерства можно назвать полузаконным;
3) «черное» - самый криминализированный вид рейдерства, который всегда связан с использованием явно незаконных методов (способов) захвата и отъема объектов чужой собственности, применением «силовой» атаки и нередко физического насилия в отношении собственника имущества (например, угрозы, шантаж, силовой захват предприятия и т. п. ). В случае «черного» рейдерства собственник предприятия в лучшем случае «расстанется» с бизнесом на дискриминационных условиях. Как отмечалось выше, в настоящее время «черное» рейдерство постепенно уступает место более предпочтительному «серому» рейдерству, при котором фактически исключены бандитские вылазки и активно используются существующие пробелы в гражданском, корпоративном, финансовом и других отраслях законодательства для ненасильственных рейдерских захватов объектов чужой собственности. Ряд авторов «черное» рейдерство разделяют на две подгруппы: простое и квалифицированное, составной частью которых обязательно является «последующий силовой захват собственности» 1.
Однако, как справедливо отмечает Р. С. Волчок, «рейдерство - это всегда именно противоправный захват предприятия. Поэтому деление рейдеров на «черных», «серых» и «белых» весьма условно. На практике встречаются случаи, когда формально захват предприятия является вполне законным, но нередко за внешней законностью обнаруживается криминал»2.
Эксперты выделяют еще и такой сопутствующий рейдерству термин, как гринмейл, представляющий собой корпоративный шантаж собственника, применяемый миноритарием с целью продажи своих акций по более высокой цене1. Лицо, осуществляющее гринмейл, обычно приобретает незначительную часть акций у миноритарных акционеров эффективной компании и путем использования законных механизмов препятствует успешному управлению компанией в целях принуждения крупных акционеров выкупить акции, принадлежащие ему, по цене гораздо выше рыночной, другими словами, спекуляция или злоупотребление своими правами акционера. Гринмейл отделяется от рейдерства, поскольку считается, что целью рейдера является не получение прибыли от перепродажи акций, а установление полного контроля над бизнесом. Стоит отметить, что такая относительно легитимная форма захвата контроля над предприятиями, как гринмейл, свойственна преимущественно профессиональному государственному рейдерству, организаторами и выгодоприобретателями которого выступают должностные лица, обладающие специальными познаниями в сфере экономической и финансовой деятельности, закрытой служебной информацией, возможностями влияния на итоги конкурсов
1Смирнов, Г. К. Проблемы применения и совершенствования уголовного законодательства России в сфере противодействия рейдерству. / Г. К. Смирнов // Российская юстиция. - 2009. - № 12. - С. 37.
2Интервью А. А. Богатикова «Капканы на рейдеров». // [Электронный ресурс] - Режим доступа:http://www.advisers.ru/review_article/article2062.html> http: //www. advisers. ru/review article/article2062. html
Понятиями, неразрывно связанными с рейдерством, являются также «силовой захват» и «криминальный захват» организации, причем они часто употребляются как синонимы, что является в корне неверным. Как справедливо указывает Борисов, силовой захват предприятия - физический захват территории, здания, или собственности предприятия силами правоохранительных органов, охранных компаний, ОМОНА и иных силовых организаций. Силовой захват может быть как законным, так и незаконным. Криминальный же захват является однозначно незаконным и подразумевает под собой любой захват собственности различными незаконными методами2.
1 Тарханова, З. Э. Институционализация рейдерства на рынке корпоративного контроля в РФ. З. Э. Тарханова // Вестник РГУ. - 2008. - № 1/3. С. 56.
2Борисов, Ю. Рейдерские захваты. Узаконенный разбой. // [Электронный ресурс] - Режим доступа: http://audioboo.ru/borisovuri/131-yuriy-borisov-reyderskie-zahvaty-uzakonennyy-">http: //audioboo. ru/borisovuri/131-yuriy-borisov-reyderskie-zahvaty-uzakonennyy razboy. html
Заметим также, что в научной литературе наряду с традиционными видами агрессивного захвата объектов чужой собственности выделяется новый вид угрозы экономической безопасности в форме так называемого интеллектуального рейдерства (например, в форме отъема патентов на изобретения и т. п. ). Некоторые авторы высказывают мнение о существовании в настоящее время такой разновидности рейдерства, как «государственное рейдерство», т. е. рейдерство, которое исходит от государства. Кроме того, существующий в России финансовый кризис породил новый вид рейдерства «без применения грубой силы» - так называемое банковское рейдерство. В данном случае банки, используя различные способы «загона клиента в угол», в том числе связи (включая коррупционные) в правоохранительных, налоговых, таможенных и других органах, оказывают давление на заемщиков для «перехвата» прав на их активы, захвата предприятий, отъема собственности заемщиков1.
Также необходимо уточнить, что в процессе рейдерских захватов используется широкий спектр экономических, правовых методов, методов корпоративного управления, которые могут различаться от законных до полностью незаконных. Среди них можно выделить следующие:
Откровенно незаконные методы: шантаж, захват сотрудников предприятия в заложники, подкуп представителей ответственных ведомств, подкуп членов совета директоров силовой захват территории предприятия, фальсификация решений суда, уставных документов, протоколов собраний акционеров, долговой захват и некоторые другие.
«Серые» методы: оказание давления на руководство компании, выдвижение ставленников на ключевые посты, юридический террор, информационная война.
Легальные методы:
- скупка акций предприятий у миноритарных акционеров. В большинстве стран в законодательстве об акционерных обществах предусмотрена возможность при наличии определенного процента акций компании провести собрание акционеров и на нем принять решение о смене руководства, чем с успехом пользуются рейдеры, скупая необходимый пакет акций организации.
- кредиторские задолженности организаций. В случае, если у компании, подвергшейся атаке рейдеров, имеется несколько задолженностей, сумма которых превышает сумму свободных ее активов, она становится весьма уязвима для действий рейдеров, которые в таких случаях скупают задолженности компании и, пользуясь правом нового собственника, предъявляют их к оплате. Предприятию не остается ничего кроме как объявить себя банкротом, после чего оно скупается рейдером.
- использование рейдером допускаемых в процессе работы организации каких-либо нарушений корпоративного, административного, уголовного законодательства, что позволяет рейдерам «задушить» предприятие различного рода проверками, используя при этом административный ресурс.
Подводя итог вышеизложенному в ходе исследования данного вопроса можно прийти к выводу, что рейдерство представляет собой агрессивную атаку юридического лица с целью захвата бизнеса в целом или его части путем перехода права собственности на соответствующие объекты экономики вопреки воле основных собственников с помощью законных, не вполне законных или же явно противоправных методов, в основе которых лежит использование механизмов функционирования рыночной экономики.
1. 2 Становление и развитие рейдерства: краткий историко правовой очерк
Уточняя понятие рейдерства нельзя не затронуть исторический аспект этого явления, так как оно имеет давнюю историю и несет на себе яркую печать своих исторических корней. Однако, говоря о его истории, речь нужно вести, вероятно, не о российских корнях, а о зарубежном его появлении. Рыночная экономика в России насчитывает около 20 лет существования, и потому рейдерство как систематическая форма социально -экономического поведения сформировалась только к концу 90-х годов XX века, хотя факторы, способствующие его возникновению и определившие направления и специфику развития, сложились в 80-х годах. Рейдерство же как явление в зарубежных странах имеет возраст в несколько столетий.
Люди в любой точке земного шара всегда осознавали важность обладания собственностью, с которой связывали владение не только определенными материальными благами, но и нередко обладание правами политическими, а потому к самым ранним рейдерам некоторые ученые относят архонта Солона из Древней Греции, перераспределившего между афинянами землю и, как следствие, политические права, и спартиата Клеомента III, осуществившего схожие преобразования. В истории России были и свои «рейдеры» того же рода: по словам автора книги «Игры в Русский M&A» о проблемах рейдерства в современной России Юрия Борисова, российская история насчитывает четыре массовых, революционных, передела собственности, и все они были инициированы верховной властью. «Первый был в эпоху Ивана Грозного. Второй устроил Петр Первый. Третий - большевики после Великой Русской революции 19171921 годов. Четвертый мы пережили вместе с 1990 года»1 - пишет Борисов.
Но вышеуказанную деятельность рейдерской можно назвать лишь с большим преувеличением. Как таковое рейдерство существует несколько столетий. Сам термин был введен в деловой оборот на рубеже XIX - XX в. в. и пришел в Россию из США. Там рейдерами называют атакующую сторону в процессах слияний и поглощений, причем не во всех странах этот термин носит негативный характер. К примеру, компания Microsoft, желающая поглотить Yahoo!, считается рейдером, ведь в США, например, криминального оттенка в понятии рейдерства в большинстве случаев нет. Там это обычно законный, весьма уважаемый и высокоинтеллектуальный юридический бизнес. В российской научной среде до сих пор ведутся существенные дискуссии по поводу различения понятий «рейдерство» и недружественное поглощение. Среди исследователей единого мнения по поводу разграничения указанных понятий не существует. Одни специалисты рассматривают их как общее и частное, другие - как различные виды деятельности, третьи - как синонимы. На наш взгляд более правильной является точка зрения А. А. Богатикова: «слияния и поглощения предприятий, в том числе и те, которые именуются «недружественными» поглощениями, -это нормальный рыночный механизм, присущий экономикам всех развитых стран. Поэтому необходимо очень четко разграничивать понятия «недружественных» и противоправных, то есть рейдерских, поглощений».
Как таковое рейдерство появилось на свет вместе с акциями, когда возникла возможность поглощения компании помимо воли ее владельца. Один из самых известных исторических примеров - попытка захвата французской Ост-Индийской компании авантюристом бароном Жаном де Батцом. В дни Великой французской революции по его инициативе был подготовлен доклад о необходимости ликвидации Ост-Индийской компании. Авторы доклада рассчитывали на массовую продажу акций, чтобы скупить их по заниженной цене1.
Историческое развитие недружественных поглощений корпораций в мире начинает свой отсчет в США от знаменитого американского предпринимателя Джона Дэйвисона Рокфеллера. Начало его деятельности пришлось на Гражданскую войну в США. Начальный капитал Рокфеллер создал благодаря военным заказам, продавая нефть для нужд федеральной армии. В 1867 г. совместно с Генри Флеглером он открыл фирму, чуть позже названную Standart Oil Company, уставный капитал которой составлял 1 млн. долл. и которой было суждено стать первой в мире рейдерской компанией. Рокфеллер сосредоточил свои усилия не на поиске и добыче нефтяных месторождений, а на переработке и транспортировке нефтепродуктов, добившись монополии на этот вид деятельности уже к 1877 году. С целью получения контроля над перевозкой нефти во всех Соединенных Штатах через подставных лиц Рокфеллер скупил контрольные пакеты акций железнодорожных компаний и создал Union Tanker Car Company. Долгое время никто в США не догадывался, что он контролирует эту компанию, и тем самым Standart Oil минимизирует свои транспортные издержки. Предоставив льготные условия своим конкурентам, Рокфеллер дал возможность развивать им свой бизнес, наращивать объем добычи и переработки нефти. «В один прекрасный день Union Tanker Car в одностороннем порядке разрывала контракты с этими компаниями. С мертвым грузом переработанного сырья, отсутствием притока вырученных денежных средств и невыплаченными кредитами на развитие производства эти компании в скором времени становились банкротами, и Рокфеллер скупал их задешево. Такими путями была создана крупнейшая нефтяная империя.
Рейдерство же именно как криминальный способ захвата предприятия и бизнеса появилось в 1920 - 1930 гг. опять же в США, в период, когда шло оформление американской организованной преступности. Рейдерство уже тогда стало наиболее эффективной формой организованной преступности.
В России, а тогда еще в РСФСР, переняли опыт зарубежной преступность еще во время существования СССР. В конце 1980-х годов после попытки руководства страны либерализировать общество и экономику в весьма сжатые сроки и появилось российское рейдерство. В 1990-е годы в Российской Федерации был осуществлен переход от плановой регулируемой экономики к рыночной, причем переход этот был осуществлен поспешно без необходимой на то подготовки, что послужило причиной многих необдуманных решений при формировании свободной экономики. Наряду с этим имела место и значительная криминализация сферы экономики, не стала исключением и сфера действия рейдерства. Как отмечалось выше, в западных странах наиболее распространено «серое» рейдерство, в постсоветской же России подавляющее большинство рейдерских захватов осуществлялось криминальными либо полукриминальными методами, то есть рейдерство в основном имело «черный» оттенок. Но как и любое явление рейдерство изменялось с течением времени. А. Ю. Федоров, к примеру, в развитии российского рейдерства выделяет следующие этапы1:
1988 - 1991 гг. Фактическая узкоклановая приватизация всей финансовой системы страны до промышленной приватизации, определившая последующий ход распределения собственности и приход к власти в экономике страны финансовой олигархии. Появление кооперативного движения, совместных предприятий.
1992 - 1993 гг. Ваучерная приватизация. Массовое акционирование промышленных предприятий в форме публичных компаний при полном отсутствии фондового рынка. Разграбление директоратом назначенных к приватизации государственных арендных предприятий. Стремление организованной преступности взять под контроль промышленность.
«В 90-х годах прошлого века власть, лишь инициировав процесс в дальнейшем отстранилась от руководства им, и передел пошел в «демократической» горизонтальной плоскости в полном согласии с законами социал-дарвинизма: выживал сильнейший, хитрейший, жаднейший... чему весьма способствовала сама схема проведенной приватизации, когда каждое предприятие, с разорванными технологическими и экономическими связями, атомарно бросили в рынок, как кутят в прорубь, в форме публичных акционерных обществ, при полном отсутствии рыночной инфраструктуры»1.
1993 - 1995 гг. Борьба за контроль над финансовыми потоками предприятий («приватизация» менеджмента, бандитский рэкет, силовой захват предприятий при помощи ЧОПов).
1995 - 1997 гг. Смена директората. Невыплата заработной платы для принуждения персонала к продаже акций, директорские трасты. Начало борьбы за корпоративный контроль ("размывание" уставного капитала, параллельные собрания акционеров, дублирующие органы управления), втягивание правоохранительных органов в корпоративные конфликты. Залоговые аукционы, лишившие бюджет доходов, ГКО, борьба за регистратора и т. д.
1998 - 2002 гг. Массовая скупка промышленниками у банков пакетов акций предприятий, которые им достались после приватизации. Массовое разорение банков. Закон о банкротстве, который отстранял собственника от участия в процессе. Главное лицо этапа - "собственный" арбитражный управляющий. Перехват кредиторской задолженности. Ангажирование арбитражного суда и судебных приставов. Расцвет PR-технологий, информационных войн в обеспечении деятельности рейдерских захватов собственности. Формирование олигархических финансово-промышленных групп. Дублирование регистраторов.
2002 - 2003 гг. Изменение законодательства о банкротстве. Снижение в четыре раза количества банкротств.
2003 г. - настоящее время. В России окончательно сложилось современное российское рейдерство как бизнес тех граждан и структур, которые специализируются исключительно на захвате предприятий и дальнейшей перепродаже их новым владельцам. Они обросли собственным капиталом, административным ресурсом и прочими неотъемлемыми атрибутами самостоятельного бизнеса.
Помимо этого по нашему мнению следует выделить еще один этап развития рейдерства. Четких временных границ он не имеет, отсчет свой начинает с 2007-2008 года. Начиная с этого времени по сравнению с предыдущими периодами рейдерство приобрело новое лицо - сегодня это деятельность скорее в регионах, нежели в крупных городах, где основной бизнес и земля уже поделены. Сегодня для рейдера явно перспективнее работать не с компаниями сырьевой направленности, как это было ранее, но с бизнесом в среде ЖКХ, куда государством в последние годы вложены огромные средства, а также с инновациями, к примеру, с продукцией интеллектуальной деятельности. Кроме вышеперечисленного, рейдеры сегодня из боевиков из 1990-х годов превращаются в людей хорошо знакомых с законодательством, высокоорганизованную группу специалистов, которые изменили свой «цвет» с «черного» на «серый», используя для захвата скорее законные либо полулегальные методы, нежели прямой силовой нажим.
«Сегодня рейдерское предприятие - это целая консалтинговая группа, -говорит П. Федотов, член совета межрегиональной общественной организации «Корпоративное развитие и защита», - обязательно с собственным достаточно крупным административным ресурсом в законодательной или исполнительной власти, значительно реже - в различных силовых структурах»1.
За время с конца 1980-х по сегодняшние дни произошли тысячи рейдерских захватов, многие их них получили широкую известность благодаря вызванным захватом последствиям, как, например, ситуации с такими компаниями как «Ист Лайн», «Арбат Престиж», «Эльдорадо», Новосибирский авиаремонтный завод (НАРЗ), «Тольяттиазот», «Тяжэкс», «ТИК «Интероптика». Оренбург также не избежал этого - широкую известность получил случай с компанией «Водолей», а по уголовному делу по этому случаю до сих пор не вынесен приговор суда.
Таким образом, мы приходим к следующему выводу: рейдерство является относительно новым явлением для российской экономики, однако совершенно нормальным и привычным для рыночной экономики в целом. В странах Запада это явление считается совершенно обычным и даже во многом положительным. Однако специфика российского рейдерства делает его весьма непохожим на рейдерство западное, а потому положительного в деятельности рейдеров российскими специалистами видится значительно меньше. Кроме того, как нами установлено в ходе анализа научных публикаций, судебной практики и периодической печати в последние годы рейдерство изменило свое лицо, настал новый этап его развития.
1. 3 Современное состояние и тенденции развития рейдерства в Российской Федерации
Рейдерство как явление экономико-правовой сферы в каждом государстве обладает своей спецификой, не является исключением и российская модель. Г. Греф отмечает: «Рейдерство есть во всем мире... Но рейдерство рейдерству рознь»1.
В нашей стране рейдерство обладает следующими национальными особенностями:
- объектом атаки в основной своей массе являются эффективно функционирующие, хорошо управляемые компании. В экономико-правовых условиях западных стран захват хорошо управляемой компании достаточно сложен, а если и возможен, расходы на захват будут превышать прибыль от него, а потому рейдеры атакуют слабых собственников. В России же объектом захвата может стать практически любое предприятие, независимо от эффективности его функционирования. Более того, нередким является «государственное» рейдерство, то есть рейдерство с привлечением административного ресурса, а именно лиц, занимающих высокие должности в государственном аппарате либо в правоохранительных органах, чье вмешательство не оставляет шансов атакуемым. Причиной этого является наличие в России лучшей питательной среды для рейдера - прослойки коррумпированных государственных служащих.
- ни одна компания (даже относящаяся к военно-промышленному комплексу) не может чувствовать себя в полной безопасности. По свидетельству депутата Государственной Думы А. Хинштейна, в середние 2000-х была попытка захвата государственного предприятия «Гион», где еще с советских времен сосредоточена закрытая информация о состоянии нефтяных запасов России, и только вмешательство сотрудников ФСБ России позволило восстановить порядок. Кроме этого в феврале 2004 один из режимных институтов, работающий по заказам ФСБ России и Министерства обороны РФ, подвергся нападению со стороны большой группы лиц, в состав которой входили и работники милиции. По данному факту были возбуждены уголовные дела, институт возобновил работу1.
- значительная криминализация рейдерского поведения, которая обусловлена криминализацией всей российской экономической системы и сильным развитием теневой экономики. Тесная связь выражена в использовании для захватов предприятий большого количества незаконных методов, включающих экономические, административные нарушения, уголовные преступления.
- сильная дифференциация субъектов рейдерской деятельности. Особенно пестрым состав рейдеров был в 90-е годы, однако и сегодня рейдерами могут являться не только криминальные элементы, откровенно конфликтующие с законом, но также и талантливые экономисты, не нашедшие себе применения в современных условиях, сотрудники государственного аппарата. Эта прослойка талантливых людей, работающих на рейдеров, особенно возросла после начала мирового финансового кризиса, ощутимо затронувшего Российскую Федерацию, так как в это время массовая безработица заставила талантливых людей искать применение своим способностям вне рамок законной деятельности.
- одним из субъектов рейдерства нередко является государство, представленное сотрудниками правоохранительных органов, судебной системы. В данном случае необходимо говорить не о государстве как таковом, которое ставит своей целью захват отдельных предприятий, но об отдельных государственных служащих, занимающих высокие посты, которые в угоду корыстным интересам осуществляют помощь противоправным действиям рейдеров с целью собственного обогащения либо получения каких-либо иных благ. Применительно к государственному рейдерству (когда речь идет о рейдерском захвате предприятий в интересах руководителей правоохранительных органов и судей либо иных высокопоставленных чиновников - лиц, занимающих государственные должности) нередко происходит зачет взаимных обязательств или применяются схемы нематериальных расчетов между соучастниками:
а) «позитивные» - продвижение по должности, присвоение внеочередного специального звания или классного чина, представление к государственным наградам и почетным званиям, включение в избирательный список, «устройство» ребенка на бюджетное место в вузе, обеспечение общего покровительства и т. п. );
б) «негативные» - отказ от уголовного преследования, в том числе прекращение процедуры привлечения к уголовной ответственности; прекращение процедуры.
Однако стоит упомянуть, что в научном сообществе высказывается точка зрения о том, что государство как субъект правоотношений также может являться рейдером. В пример этого мнения обычно приводится ситуация, сложившаяся в Российской Федерации в начале 2000-х годов с компанией «ЮКОС», которая была фактически разорена законными действиями государственных органов, а ее глава М. Ходорковский был подвергнут лишению свободы на длительный срок.
- особенность образования российских предприятий. В данном случае значение имеет тот факт, что основная масса российских предприятий образовалась в результате приватизации, которая обычно проводилась с нарушениями ввиду значительной криминализированности молодой российской экономики в 1990-х годах, в силу чего большая часть организаций, функционировавших на российском рынке, либо были образованы с нарушением законодательства, либо на протяжении своего существования были вынуждены нарушать закон для выживания предприятия. Наличие подобных «темных» мест в истории предприятий делает их легкой добычей рейдеров.
- огромный ущерб, который несет государство от деятельности рейдеров.
Говоря о последнем из перечисленных фактов, хотелось бы отметить, что прямые финансовые потери государства от деятельности рейдеров могут достигать весьма внушительных цифр, точный подсчет которых практически нереален из-за многих факторов, среди них можно выделить следующие: рейдеры не стремятся озвучить свою деятельность, выставить ее на показ, а потому чаще всего она носит теневой характер. Кроме того, необходимо особо подчеркнуть, что ни в Следственному комитете, ни в Следственном комитете при МВД нет определенных на ведомственном нормативном правовом уровне каких-либо критериев отнесения того или иного уголовного дела к категории рейдерских, именно поэтому количество так называемых рейдерских уголовных дел является весьма приблизительным. Вместе с тем анализ правоприменительной практики (в том числе материалов уголовных дел) показал, что на практике дела о рейдерских захватах включаются в названную статистику, если содержат хотя бы один из следующих эпизодов: хищение долей или акций общества, злоупотребление при эмиссии ценных бумаг, незаконное отчуждение имущества, силовые действия и вторжение на территорию юридических лиц. Также к рейдерству на практике относятся дела, связанные с криминальным банкротством компаний и незаконными регистрационными действиями, попытками внести изменения в ЕГРЮЛ или ЕГРИП. Также стоит отметить и такой факт: по некоторым данным, в год в России совершается около 1000 рейдерских захватов, притом судебных решений по данным фактам в год выносится не более одной сотни. Говоря о масштабах деятельности рейдеров, необходимо привести в пример статистические данные, касающиеся деятельности рейдеров:
- по подсчетам экспертов Следственного комитета при Прокуратуре РФ за период с 2008 по 2011 годы суммарный ущерб от действий рейдеров составил более 4 млрд. рублей.
- по другим данным, «в настоящее время ущерб от рейдерства для экономики Российской Федерации по различным экспертным оценкам достигает от 20 до 50 млрд. долл. ежегодно. Современное российское рейдерство - это фактически самостоятельный вид высокодоходной криминальной деятельности, которая нередко носит организованный характер и сопряжена с коррупционными злоупотреблениями в правоохранительной, судебной, чиновничьей и предпринимательской среде»1.
Н. И. Гетман утверждает, что в 2009 году рейдеры покусились на бизнес более чем 2000 хозяйств, которые в сумме стоят более 200 млрд руб.
По словам С. М. Миронова, каждый год в России фиксируется свыше 60 тыс. рейдерских атак, в результате которых давление рейдеров на бизнес ежегодно отнимает у страны до 1% экономического роста.
1 Мирзоев, Б. Антирейдерские поправки: надежный заслон или паркур для рейдеров? / Б. Мирзоев, Ф. Полысалова // Адвокатские вести. - 2009. - № 11-12. - С. 18.
2 Миронов, С. Рейдерство и коррупция - братья-близнецы. // [Электронный ресурс] - Режим доступа: http: // http://www.rosbalt.ru/">www. rosbalt. ru/ 2008/ 11/ 21/ 543773. html
Таким образом, оценивая приведенную статистику, необходимо иметь в виду, что бизнес по захвату предприятий в России отличается большой латентностью. Поэтому с полной уверенностью можно заявить, что это лишь надводная часть айсберга - общее количество рейдерских атак исчисляется десятками тысяч, а экономический ущерб от рейдерства по мнению подавляющего большинства ученых оценить весьма сложно.
К причинам широкой распространенности рейдерства эксперты относят, в частности, «масштабную коррумпированность чиновников, слабость правоохранительной системы и судов; слабость законодательной базы; неэффективное использование собственности; низкий уровень предпринимательской культуры; слабость рыночных институтов, агрессивное отношение общества к бизнесменам и частной собственности в принципе и ряд других»1.
Н. И. Гетман отмечает, что это, прежде всего, «коррупция в государственных органах и несовершенство действующего законодательства»2.
А. А. Богатиков утверждает, что «основной причиной все же является либеральная экономическая политика государства в 90-е годы. Приход рейдеров вполне закономерен: если 90-е годы можно условно назвать «эпохой олигархов», то 2000-е - это «эпоха рейдеров»3.
«Центром политических технологий» г. Москва в рамках проведенного исследования «Рейдерство как социально-экономический и политический феномен современной России» были сформулированы следующие причины развития рейдерства в России:
1) Масштабная коррупция, слабость правоохранительной системы и судов.
1 Мусаелян, М. Ф. Рейдерство: понятие, виды и пути противодействия. / М. Ф. Мусаелян // Журн. рос. права. - 2010. - № 11. - С. 36.
2 Богатиков, А. А. «Капканы на рейдеров». // [Электронный ресурс] - Режим доступа: http://www.advisers.ru/review_article/article2062.html">http: //www. advisers. ru/review_article/article2062. html
3 Богатиков, А. А. «Капканы на рейдеров». // [Электронный ресурс] - Режим доступа: http://www.advisers.ru/review_article/article2062.html">http: //www. advisers. ru/review_article/article2062. html
2) Рост благосостояния, рост активов как производственных, так и недвижимости и земли.
3) Неэффективное использование собственности, потому что собственность в России не является неприкасаемой. Собственность - это то, что можно отнимать.
4). Низкий уровень предпринимательской культуры. Собственники компаний больше думают о развитии бизнеса и о взаимоотношениях с административными органами власти, и значительно реже - о потенциальном захвате.
5) Слабость рыночных институтов. Рыночные институты, по мнению экспертов, не являются сегодня настоящими регуляторами в рыночной среде.
6) Равнодушное, а местами даже агрессивное отношение общества к бизнесменам и в принципе к частной собственности.
По мнению тех же специалистов, увеличению количества рейдерских атак способствует отсутствие развитой экономической системы и авторитетной судебной системы, а также коррупция и низкая культура правоприменения. 1
Однако нами в ходе написания работы сделан вывод о том, что основной причиной является слабость законодательной базы, в связи с чем нельзя не согласиться с А. В. Желнорович, утверждающим, что «способствует рейдерству, даже провоцирует его, нечеткость, противоречивость, фрагментарность нормативно-правовой базы, регламентирующей отношения собственности, функционирование хозяйственных (особенно акционерных) обществ, обращение ценных бумаг, правоприменительную практику и т. д. »2, добавив лишь, что основное бремя борьбы с рейдерством берет на себя уголовное законодательство, чье совершенствование должно быть приоритетным в борьбе с рейдерами.
1 Леонтьев, И. А. Проблемы противодействия рейдерам / И. А. Леонтьев // Гражданин и право. - М.: Новая правовая культура. - 2008. - № 3. - С. 62.
2 Желнорович, А. В. Рейдерство в России - показатель институционального дефицита российской экономики. / А. В. Желнорович // Российская юстиция. - 2007. - № 8. - С. 32.
По мнению А. Ю. Федорова «распространению рейдерства способствуют и другие обстоятельства. Россия - страна с переходной экономикой. В ней не устоялись, слабо функционируют рыночные институты, прежде всего -институт собственности, предпринимательства. Многие предприятия не имеют чистой и прозрачной истории приватизации, рассматриваются как нелегитимные, имеют плохой имидж. Не добавляет стабильности и структура собственности, при которой контрольный пакет целевой компании принадлежит руководству. Систематически нарушаются права акционеров, не выплачиваются дивиденды миноритарным акционерам. Низок уровень предпринимательской культуры, ведется «черная» бухгалтерия, отсутствует корпоративная социальная политика. Предприятия работают в условиях слабой конкурентной среды, плохо развитого фондового рынка. Все это -благоприятная почва для незаконного рейдерского передела собственности и для экономической преступности»1.
Как уже упоминалось выше, в российской научной среде имеются исследователи, утверждающие, что рейдерство является положительным и неотъемлемым элементом рыночной экономики в силу того, что рейдеры отсеивают нежизнеспособные предприятия, являются некими «санитарами экономики». Однако данная точка зрения кажется нам в корне ошибочной. По нашему мнению, в большинстве рейдерских захватов используются противозаконные методы, что в любом случае является преступлением, а потому не может считаться благоприятным явлением. Помимо этого в поддержку нашей точки зрения следует привести следующие аргументы:
- рейдерство препятствует развитию реального сектора экономики. Оно не направлено на решение реальных задач страны, оно направлено на передел собственности. Это влечет за собой колоссальные экономические потери в связи не только с прямыми потерями от рейдерских действий, но и косвенными, которые, в частности, выражаются в нежелании собственников
существующих компаний развивать их из-за опасения в любой момент лишиться своей собственности.
- как следствие проблем в экономике растет социальная напряженность, так как действия рейдеров нередко приводят к прекращению или временной приостановке деятельности предприятий, что влечет за собой резко негативные проявления в виде безработицы, маргинализации населения, ухудшения уровня жизни и иных вытекающих последствий.
- рейдерство является противоправным явлением, а потому использует бреши в законодательстве и пользуется услугами недобросовестных сотрудников правоохранительных органов, судебной системы, иных государственных органов, благодаря чему повышается уровень коррупции, возникает симбиоз власти и преступных сообществ.
- рейдерство, как было указано выше, есть совокупность преступлений, а потому рейдерский захват сопровождает совершение целого ряда различных преступлений, причем нередко это уклонение от уплаты налогов, активизация процессов отмывания денег, полученных преступным путем; стимулирование процессов криминальных банкротств и враждебных захватов, заказные убийства, иные тяжкие преступления, что опять же дестабилизирует ситуацию в обществе, экономике, государстве.
- рейдерство компрометирует экономическую политику государства как таковую, подрывает престиж страны. На протяжении последних лет государственной властью ставилась задача привлечения иностранных инвестиций, однако, по некоторым подсчетам, имиджевый ущерб от большого количества рейдерских захватов в России повлек за собой нежелание иностранных инвесторов работать в РФ в связи со страхом потерять свой бизнес.
- в целом рейдерство является источником легализации криминальных сфер, не занимается реальной экономикой и не направлено на решение реальных задач страны.
Однако стоит отметить, что рейдеры не стоят на месте, их деятельность меняется, модернизируется вместе с изменением политической и экономической ситуации в государстве - с середины 2000-х годов началась активная борьба с коррупцией, которая всегда являлась питательной средой для рейдера, содействуя ему, в ходе захвата бизнеса способствуя преступным действиям, а также создавая предпосылки для нарушений законодательства, скрывая факты рейдерства, тормозя ход расследования рейдерских захватов. Более того, меняется законодательство в сторону более четкой регламентации экономической сферы, становится более прозрачной экономика в целом, ныне недопустим откровенно силовой беспредел рейдеров, являвшийся обычным явлением в 1990-е годы, о чем справедливо упоминает антирейдер Н. И. Гетман: «В 1990-х годах процветали силовые способы захватов, когда вооруженные боевики устраняли или запугивали владельцев, а администрацию и работников выбрасывали с помощью грубой силы. Сейчас в ходу все более изощренные способы, но прежде всего это мошенничество, использование недостатков законодательства, подкуп госструктур и различные комбинации всех этих трех методов. Излюбленный прием - арест активов, пакета акций или счетов по решению «дружественного» суда. В последнее время, когда руководство высших судов стало более жестко реагировать на заведомо неправомерные вердикты, рейдеры стали просто подделывать решения судов и собраний акционеров, договоры аренды и покупки помещений»1.
Эксперты в основном сошлись в оценках тенденций развития современного рейдерства. По их мнению, волна рейдерства начала перемещаться в регионы, потому что в Москве, Санкт-Петербурге, других крупных городах собственность уже поделена и надежно защищена. «Действительно, сейчас это зло существует не только в столицах, оно существует в обычных провинциальных городах, и это показывает, что эта болезнь дала уже метастазы», - заявил Д. А. Медведев на одном из совещаний с министрами.
Действительно, на периферии отмечается экспансия центрального капитала, в том числе посредством рейдерских захватов собственности. Сейчас волны рейдерства идут в регионы именно из Москвы, и это объясняется тем, что все ключевые события, которые дают импульс этой волне, происходят как раз в столице. Причина возникновения волн - интерес к определенным рынкам. Какой-то рынок или отрасль в определенный момент становятся крайне привлекательными, и вокруг них начинает концентрироваться некоторое количество интересов. Все зависит от ситуации в отраслях: рейдерство перекидывается туда, где формируются перспективные с точки зрения прибыльности рынки. Еще одна потенциальная сфера - область жилищно-коммунального хозяйства. Квартиры в крупных городах - огромный материальный массив, где цена имущества и земли резко возрастает по мере развития стратегических рынков и жилищного строительства. Эксперты полагают, что нефтяная отрасль уже не будет подвергаться переделу. Сейчас происходят активный захват и перепрофилирование земель сельскохозяйственного назначения. Эксперты считают, что интеллектуальная сфера и сфера жилищно-коммунального хозяйства также находятся в зоне риска. В сырьевой отрасли передел уже закончен, все процессы завершились. Что касается более мелких отраслей типа алкогольной отрасли или пищевой промышленности, то там рейдерство происходило и будет происходить, - уверены эксперты. А вот интеллектуальная собственность в России всегда ничего не стоила и ничего не стоит. Права не защищены, так что возможен разгул рейдерства в этой сфере. Сегодня из средств массовой информации становится известно о том, что в России отбирают патенты на изобретения.
По оценке экспертов, пока мало подвержены рейдерским захватам банковские структуры и страховые общества, так как у них мощные юридические службы и службы безопасности, внимательные ко всем видам ответственности. У них происходит тщательная работа с документами, в том числе с документами на права деятельности.
Другие ученые предполагают, что рейдерство будет продолжаться во всех без исключения видах экономической деятельности, в которых предприятия - собственники активов не будут уделять должного внимания развитию системы риск-менеджмента. Эксперты уверены, что до тех пор, пока бизнес по переделу собственности будет приносить большую, чем эффективное использование имеющегося капитала, прибыль, криминальное рейдерство неустранимо.
Но все без исключения признают - четкую цикличность или волнообразность, в отношении рейдерства зафиксировать очень трудно, предсказать, в какую область рейдеры пойдут дальше практически невозможно. Кроме того, некоторыми учеными1 отмечается, что в ходе дальнейшей интеграции России в мировую экономику, с развитием межгосударственных экономических отношений, а именно с вступлением в целой ряд международных организаций, таких как ВТО, Таможенный союз России, Белоруссии и Казахстана, происходит изменение структуры преступности в целом и рейдерства в частности. Ранее на практике встречались захваты отдельных предприятий, в настоящее время действия рейдеров распространились на отдельные группы предприятий (сети), на предприятия, связанные технологической цепочкой либо крупный бизнес. Квалификация рейдерского захвата как захвата предприятия становится частным примером, а наиболее общим, охватывающим данное противоправное явление определяется рейдерство как противоправный захват бизнеса. Действия рейдеров не сводятся только к захвату национального бизнеса, а имеют тенденцию к посягательству на транснациональные компании и холдинги, с использованием финансовой и банковской систем1. Цепь рейдерских захватов перешагнула границы государств.
Таким образом, практика показывает, что цели рейдеров меняются, и завладение недвижимостью не становится основной и конечной целью, действия их многообразны в своих проявлениях, что создает определенные трудности для квалификации их действий, определения правовой природы и юридической ответственности, в связи с чем можно сделать вывод о необходимости применения системного подхода к проблеме рейдерских захватов, подойти к ее решению комплексно, не останавливаясь на законодательном регламентировании этого вопроса.
1 Андреева, Л. А. Рейдерство (уголовно-правовой аспект) // Актуальные проблемы уголовного права, процесса и криминалистики: Сборник материалов II Международной научно-практической конференции: в 2 томах / Под ред. Ю. О. 2Гурджи, А. М. Притула. Одесса: Международный гуманитарный университет, 2010. - Том 1: Уголовное, уголовнопроцессуальное право и криминология. - С. 24.
2 Проблемы, возникающие при уголовно-правовой квалификации преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц, а также возможность квалификации рейдерского захвата по отдельным составам преступлений
Как показывает анализ научных публикаций, мнений работников правоохранительных органов противодействие рейдерскому захвату может осуществляться совершенно различными способами, к которым можно отнести:
- обращение к антирейдеру, то есть человеку, фирме, которая на профессиональном уровне законными способами осуществляет противодействие рейдерскому захвату, а если он уже осуществился, возвращает контроль над предприятием законному владельцу. Антирейдеров обычно называют защитниками, оплатой их труда служит либо фиксированная денежная сумма, либо определенный процент стоимости освобождаемого предприятия. Иногда, в наиболее тяжелых случаях, когда рейдеры фактически и юридически получили контроль над предприятием, этот процент может составлять 40, а иногда и 50-60 % от стоимости предприятия.
- самозащита. В случаях, когда рейдерскую атаку проводит непрофессиональный рейдер, который отрабатывает свои навыки, самозащита дает результат. При наличии необходимых средств компания может отстоять свою независимость самостоятельно, не прибегая к помощи кого бы то ни было.
- самый распространенный способ - обращение за помощью в правоохранительные органы. Хотелось бы отметить, что действия по захвату предприятия могут образовывать, но могут быть вполне законными по сути и не образовывать состава какого-либо преступления. Но все же самым эффективным способом борьбы является уголовное преследование. В ст. 2 УК РФ сказано, что одной из задач уголовного закона является предупреждение преступлений. Предупреждение преступлений как одна из задач УК РФ предполагает два аспекта этой проблемы (общая и частная превенция уголовного закона). Общая превенция уголовного закона состоит в предупреждении совершения преступления гражданами под воздействием уголовно-правового запрета. Общей превенции уголовного закона способствует существование не только самих уголовно-правовых запретов, но и так называемых управомочивающих, дозволительных норм, так как эти нормы также содействуют предупреждению преступлений. Следует признать, что уголовная ответственность является эффективным средством предупреждения преступности. Это в полной мере относится и к проблеме криминального присвоения прав на владение и управление предприятиями и организациями. Однако в настоящее время, несмотря на двадцатилетнюю историю рейдерства в России, правоприменительную практику нельзя назвать единообразной, квалификация действий рейдера может осуществляться по различным статьям УК РФ.
В пример можно привести классическую ситуацию: рейдер подделывает протокол общего собрания акционеров ЗАО, которое ведет реестр самостоятельно, изменяет имя директора на свое в ЕГРЮЛ. После этого достает реестр акционеров и подделывает его, переписывая акции на свое имя и продает по заниженной цене активы предприятия, которое он захватил.
В правоприменительной практике возникает вопрос: как квалифицировать действия этого лица? С точки зрения умысла рейдера на незаконное изъятие из чужой собственности акций и активов предприятия -это должна быть одна из форм хищения, а к хищению Уголовный закон относит:
- кража (ст. 158). Однако основной признак кражи - тайное хищение. Недвижимость в тайне от органов управления ЗАО не изымалась, продавалась по сделке. От имени предприятия действовал захватчик, но на то время в государственном реестре он и был законным руководителем. Акции не являются вещами, и физически их изъять из обладания собственника невозможно. В науке до сих пор идет дискуссия, а могут ли бездокументарные акции вообще быть предметом хищения.
- мошенничество (ст. 159). С одной стороны, по ст. 159 УК РФ квалифицировать действия рейдера нельзя: один из признаков классического мошенничества - добровольность передачи предмета хищения под влиянием обмана или злоупотребления доверием. Но ни акции, ни недвижимость рейдеру добровольно никто не отдавал, он сам сделал это вопреки воле собственника. Однако в ст. 159 есть фраза «или приобретение права на чужое имущество», именно поэтому правоприменитель сегодня квалифицирует действия рейдера в большинстве случаев именно по данной статье, вменяя рейдеру мошенничество, но это тоже небезупречно.
- присвоение или растрата (ст. 160). Для обвинения по этой статье необходим специальный субъект, так как за все отвечает лицо, которому вверено имущество. В данном случае рейдеру никто ничего не вверял, он действовал без воли потерпевшего, а потому по данной статье квалифицироваться его действия также не могут.
- грабеж (ст. 161), разбой (ст. 162), вымогательство (ст. 163). Грабеж, разбой вымогательство также не подходят под квалификацию этих действи. Рейдеры, конечно, используют силовые методы, но сегодня все же прибегают к ним довольно редко, стараясь действовать законными методами, а физическое вторжение на территорию предприятия обосновывается юридическими документами, с участием, например судебных приставов.
- причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения (ст. 165). По данной статье квалификация также невозможна, поскольку в действиях рейдера не усматривается обмана или злоупотребления доверием.
Если обратиться к правоприменительной практике, то сегодня действия рейдеров квалифицируют по-разному, так как судебная практика в настоящее время только складывается. В силу того, что законодателем ответственность за рейдерство, а также его признаки как преступления, связанного с противоправным поглощением юридических лиц законом не предусмотрены, квалифицируются его действия по различным статьям. Р. С. Волчок отмечает, что так или иначе с рейдерством связаны 35 статей УК РФ1.
По данным Бобкова А. В., Клейменова И. М., Федорова А. Ю. после исследования обвинительных заключений по уголовным делам, связанным с противоправными поглощениями юридических лиц и их активов, установлено, что более 70% таких преступлений квалифицируется по ст. 159 УК РФ, 12% - по ст. 201 УК РФ, остальные 18% в небольших соотношениях как отдельно, так и в совокупности со ст. 179 УК РФ в незначительном количестве по нисходящей: по ст. 158, ст. 330, ст. 160, ст. 303, ст. 185, ст. 165, ст. 168, ст. 176, ст. 204, ст. 303, ст. 327, ст. 185. 5 УК РФ и некоторыми другими статьями2.
В 2004 - 2008 гг. чаще всего (57, 8%) деяния рейдеров, связанные с противоправным поглощением юридических лиц, расценивались как мошенничество (ст. 159 УК РФ). Значительное число квалифицировалось как подделка документов (ст. 327 УК РФ) - 15, 8%, самоуправство (ст. 330 УК РФ) - 7, 2%, преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ) - 6, 1%, неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ) - 2, 2%, злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ) - 2, 0%, фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ) - 1, 8%, превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ) - 1, 6%, присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ) - 1, 6%, кража (ст. 158 УК РФ) - 1, 0%. По другим статьям УК РФ такие преступления квалифицировались в единичных случаях. Это статьи: вымогательство (ст. 163 УК РФ), причинение имущественного ущерба путем обмана (ст. 165 УК РФ), умышленное уничтожение имущества или повреждение имущества (ст. 167 УК РФ), легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174. 1 УК РФ), незаконное получение или разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ), злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ), злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185. 1 УК РФ), фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ), массовые беспорядки (ст. 212 УК РФ), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ), вынесение заведомо неправосудного приговора, решения или иного судебного акта (ст. 305 УК РФ). В сумме они составили 3, 1%.
1 Богатиков, А. А. «Капканы на рейдеров». // [Электронный ресурс] - Режим доступа: http://www.advisers.ru/review_article/article2062.html">http: //www. advisers. ru/review_article/article2062. html
2 Бобков А. В. Криминальное банкротство и рейдерство (криминологическая характеристика и противодействие): монография. / А. В. Бобков, И. М. Клейменов, А. Ю. Федоров. - Омск: ГП Омск. обл. тип. - 2009. - С. 18 - 19.
Кроме того квалификация производится по таким нормам, как умышленное причинение тяжкого (ст. 111 УК РФ), средней тяжести (ст. 112 УК РФ), легкого вреда здоровью (ст. 115 УК РФ), побои (ст. 116 УК РФ), незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ); при причинении вреда собственности - умышленное или неосторожное уничтожение или повреждение имущества (ст. ст. 167, 168 УК РФ). Если совершается убийство в процессе захвата компании, оно, видимо, может расцениваться как убийство из корыстных побуждений (п. "з" ч. 2 ст. 105). Возможно применение ст. 330 «Самоуправство» УК РФ, поскольку нарушается порядок осуществления таких действий, суть которых состоит в обращении в судебные органы, получении судебного решения и исполнении его службой судебных приставов.
Встречается в рейдерстве и другая группа посягательств, связанных с ценными бумагами, - преступления в сфере экономической деятельности, предусмотренные ст. ст. 185 - 185. 5 УК РФ, поскольку, например, дополнительная эмиссия широко практиковалась рейдерами в конце девяностых годов и используется сейчас, хотя и в меньшем объеме (позитивное законодательство изменено, и тем самым закрыло в основном лазейки, которые ранее давали жизнь таким методикам)1.
Отдельной квалификации по ст. 183 УК РФ заслуживает неправомерный доступ к содержащейся в реестре акционеров информации для ее использования в преступных целях. Причем по данной статье к ответственности могут быть привлечены как лица, осуществляющие незаконным способом сбор сведений, составляющих коммерческую тайну (по ч. 1 ст. 183 УК РФ), так и лица, незаконно разгласившие сведения служебного характера, которые были доверены или стали известны им в ходе работы (по ч. 2 ст. 183 УК РФ). В число последних входят сотрудники и руководители фирмы-регистратора. В качестве примера можно привести уголовное дело по факту разглашения информации, содержавшейся в реестре АОЗТ «Москомплектмебель». Результатом доступа к реестру стала скупка акций АОЗТ у физических лиц с последующей попыткой захвата предприятия, предотвращенной силами трудового коллектива.
В случае выявления фактов использования подложных документов следует обращать внимание на две особенности. Подделка документа и его использование преследуются по ст. 327 УК РФ в том случае, если этот документ является официальным и предоставляет права или освобождает от обязанностей. Если же он подделан с целью совершения мошенничества, то квалификации по ч. 1 указанной статьи подлежит только сам факт подделки, а использование поддельного документа охватывается диспозицией ст. 159 УК РФ. В том случае, когда поддельный документ изготовлен и использован в суде в качестве доказательства по гражданскому делу, данное деяние квалифицируется по ч. 1 ст. 303 УК РФ.
Действия руководителя коммерческой организации по неправомерному отчуждению активов, незаконному перераспределению финансовых потоков, формированию искусственной кредиторской задолженности, а также иные действия, противоречащие интересам организации и причинившие ей вред, совершенные с целью защиты от недружественного поглощения либо после поглощения, могут быть квалифицированы по ст. 201 УК РФ, а при наличии документов, устанавливающих полную материальную ответственность руководителя - по ст. 160 УК РФ. Если в результате таких действий возбуждена процедура банкротства юридического лица, руководителю может быть инкриминировано преступление, предусмотренное ст. 196 УК РФ, а в случае вывода активов с переводом денежных средств за границу в оффшорные компании - преступление, предусмотренное ст. 193 УК РФ.
1 Федоров, А. Ю. Практика уголовно-правовой квалификации рейдерских поглощений [Текст] /А. Ю. Федоров // Право и экономика. - 2011. - № 11. - С. 69.
Вытеснение акционеров - сторонников прежнего руководства может производиться путем так называемого размывания пакета акций, т. е. регистрации дополнительной эмиссии акций и размещения ее среди своих единомышленников, в результате чего процентное соотношение акций изменяется в пользу последних. Представление подложных протоколов, учредительных и иных документов при регистрации проспекта эмиссии акций может быть квалифицировано как злоупотребление при выпуске ценных бумаг, т. е. как преступление, предусмотренное ст. 185 УК РФ.
Физическое вторжение на территорию захватываемого предприятия, сопряженное с нанесением телесных повреждений обороняющейся стороне, повреждением имущества, применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия, если в таких действиях содержатся признаки нарушения общественного порядка, выражающего явное неуважение к обществу, образует состав преступления, предусмотренный ст. 213 УК РФ (хулиганство). Имеют место случаи квалификации действий по захвату предприятия в соответствии со ст. 212 УК РФ (массовые беспорядки).
При наличии решения суда, вынесенного с соблюдением процессуальных требований, действия по реализации этого решения вопреки установленному порядку (например, без возбуждения исполнительного производства) являются самоуправством и наказываются по ст. 330 УК РФ.
Если при возбуждении исполнительного производства судебный пристав превысил свои полномочия, в отношении него может быть возбуждено уголовное дело по ст. 286 УК РФ.
Стоит отметить, что вышеуказанная разноплановость совершаемых преступлений в ходе криминального захвата предприятия предполагает наличие преступной группы, состоящей из лиц, имеющих различную специальную подготовку и различные функции (задачи) в ходе осуществления преступного замысла, что позволяет дополнительно квалифицировать действия рейдеров как совершенные в составе организованной группы.
Однако судебная практика неоднозначна и не всегда соответствует требованиям законодательства. Так, 28 апреля 2004 г. в Зеленоградском суде г. Москвы рассматривалось уголовное дело по обвинению С. в совершении преступлений, предусмотренных п. «б» ч. 3 ст. 161, ч. 2 ст. 330, ст. 325 УК РФ. С., намереваясь отстранить от исполнения обязанностей законного руководителя, имея зарегистрированный в ИМНС протокол об избрании генеральным директором другого лица, заключил договор с ЧОП на оказание охранных услуг. Под прикрытием сотрудников ЧОП С. вторгся в офис ОАО, завладел документами акционерного общества, а также причинил легкий вред здоровью К. и Ш., выталкивая их из офиса. Кроме того, С. похитил личные документы К. Однако суд счел недоказанным умысел С. в отношении хищения чужого имущества и личных документов, исключив из обвинения ст. 161 и 325 УК РФ, и признал его виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 330 УК РФ.
В ряде случаев суды вообще не усматривают состава преступления в действиях, связанных с захватами предприятий. Так, Преображенский районный суд г. Москвы оправдал братьев Т., обвинявшихся в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2, 3 ст. 159 и ч. 2 ст. 174. 1 УК РФ, выраженных в хищении акций и фактическом захвате одного из ЗАО, а также последующей перепродаже акций ЗАО третьим лицам. В оправдательном приговоре суд указал, что между подсудимыми и потерпевшим имели место гражданско-правовые отношения, явившиеся следствием корпоративного конфликта, связанного с осуществлением руководства предприятием и владением контрольным пакетом акций, который должен решаться в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства. Данное решение было вынесено также в связи с тем, что действовали неотмененные решения арбитражного суда. Кассационной инстанцией приговор оставлен без изменений.
К примерам рейдерства, которое осуществляется различными методами, Мусаелян относит случаи рейдерских захватов таких предприятий, как Пермский завод «Привод» (захват с подделкой документов об избрании нового состава совета директоров); Чебоксарский электроаппаратный завод (мошенничество); Кропоткинский маслоэкстракционный завод (захват через подкуп и проведение неправосудных решений через Арбитражный суд в Ингушетии); Краснопресненский сахарорафинадный завод (фиктивное банкротство); корпорация «Уралинвестэнерго» (уничтожение реестра акционеров, присвоение акций на сумму более 60 млн. руб. ); ЗАО «Вагонмаш» (использование поддельных документов, проведение незаконных собраний акционеров, искусственное создание кредиторской задолженности, возбуждение уголовных дел). От рейдерства пострадали также ОАО «Тольяттиазот», Московский оборонный завод «Маяк», ОАО «Климов», НИИ шинной промышленности, НИИ «Спецстрой», Московский НИИ «Синтез», Институт экологии человека и гигиены окружающей среды, Институт информационных технологий, НПО «Зенит», земли в Подмосковье, земли ЗАО «Зеленоградское», совхоз «Ленинский луч», совхоз «Путь Ленина» и т. д. По официальным данным, только в Московской области в результате рейдерских захватов сменились собственники в 248 хозяйствах (бывших колхозах и совхозах).
При анализе судебной практики нами были встречены и откровенно курьезные случаи, как, например, захват «Оборонснабсбыта», который был квалифицирован как организация и участие в массовых беспорядках. Уголовное дело было рассмотрено в Октябрьском суде г. Екатеринбурга и был вынесен обвинительный приговор. Однако при более подробном рассмотрении становится ясно, что умысел захватчиков был направлен на борьбу за собственность этого предприятия, а посягательства против общественной безопасности не было.
В заключение хотелось бы отметить, что в большинстве случаев рейдерство включает в себя не один состав преступления, не одно действие, а целый ряд актов, тесно связанных между собой своим объективным содержанием и целями субъекта, а потому и квалификация действий рейдера имеет место по совокупности преступлений. В ходе анализа нами было установлено, что действия рейдера квалифицируются по различным статьям УК РФ, перечень их очень широк. Более того, в зависимости от судейского усмотрения действия рейдера могут быть вообще признаны некриминальными. В ходе написания работы нами также было проведено социологическое исследование, а именно опрос сотрудников правоохранительных органов, в частности следователей Следственного Комитета РФ, в ходе которого было установлено, что при расследовании преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц наиболее часто они сталкиваются с такими проблемами как:
- отсутствие единообразной правоприменительной практики
- отсутствие опыта расследования подобных преступлений
- недостаточность знаний в сфере экономики и некоторые другие.
Таким образом мы приходим к выводу о том, что не только законодатель, но и правоприменитель сегодня не может дать однозначного ответа на вопрос о квалификации действий рейдера, более того, в каждой индивидуальной ситуации на усмотрение судьи действия рейдара могут быть квалифицированы совершенно по разным статьям, а могут и вовсе быть признаны некриминальными.
3 Возможные пути предупреждения рейдерских захватов в условиях экономико-правовой ситуации, сложившейся в РФ, путем совершенствования законодательства, а также основные направления государственной политики по предупреждению рейдерских захватов
В ходе изучения нормативного материала, судебной и следственной практики, сравнивая законодательство РФ и соседних стран мы приходим к выводу, что в Российской Федерации существует несколько проблем законодательно-правового характера, без решения которых невозможно эффективное противодействие рейдерству.
Наиболее важным вопросом, на наш взгляд, является отсутствие нормативного закрепления понятия «рейдерство» в законодательстве и определения ответственности за подобную деятельность. Этот вопрос является едва ли не самым дискуссионным в научной среде.
Авторитетный научный деятель М. Ф. Мусаелян, к примеру, говорит о необходимости введения в УК РФ самостоятельной статьи о рейдерстве в целях ужесточения уголовной ответственности. Он предлагает в гл. 24 «Преступления против общественной безопасности» разд. IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка» УК РФ ввести самостоятельную ст. 227. 1 «Рейдерство», предусматривающую ответственность за незаконный насильственный, т. е. с применением насилия либо с угрозой его применения, (ч. 1) или ненасильственный (ч. 4) захват объектов чужой собственности, предприятий и их имущества с целью завладения, повлекший причинение ущерба в крупном размере. Предлагаемая статья в ч. 2 должна содержать квалифицирующие (совершение деяния с применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия, повлекшего причинение ущерба в особо крупном размере), а в ч. 3 - особо квалифицирующие (совершение деяния организованной группой, повлекшего по неосторожности смерть человека или иные тяжкие последствия, лицом с использованием своего служебного положения) признаки рейдерства. 1
Яковлева Д. Р. в целом соглашается с Мусаеляном, выделяя при этом две «слабые» стороны уголовно-правового регулирования противодействия рейдерству: 1) УК РФ не охватывает весь спектр деяний, посредством которых совершаются рейдерские захваты; 2) нормы уголовного закона недостаточно адаптированы к специфике данной категории преступлений. Решение данной проблемы она видит во введении в УК РФ как статей, непосредственно направленных на борьбу с рейдерством, так и статей, содействующих борьбе с рейдерством2, в связи с чем указывает на справедливость идеи Мусаеляна о введении статьи 227. 1 в УК РФ.
Схожего мнения придерживаются и Карягина О. В., Колычев Р. А., указывающие, что в теорию и практику уголовного законодательства необходимо включить термины «рейдерство» и «рейдерский захват», а УК РФ необходимо дополнить статьей об уголовной ответственности за рейдерство, приняв во внимание, что ситуация с рейдерством требует прежде всего изменения законодательства для эффективной борьбы с этим явлением.
Кроме вышеуказанного мнения на этот счет существует два научнообоснованных подхода. Сторонники первого считают, что необходимо дополнить ч. 1 ст. 63 УК РФ соответствующим пунктом, отягчающим наказание при рейдерстве. Применение такого пункта предполагается в каждом случае, когда совершение преступления связано с незаконным приобретением права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица, либо связано с установлением контроля над юридическим лицом путем приобретения права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения долями участников юридического лица в уставном капитале юридического лица и/или голосующими акциями акционерного общества.
1 Мусаелян, М. Ф. Рейдерство: понятие, виды и пути противодействия. / М. Ф. Мусаелян // Журн. рос. права. - 2010. - № 11. - С. 38
2 Яковлева, Д. Р. Правовые вопросы противодействия рейдерским захватам / Д. Р. Яковлева // «Юрист». - 2011. - № 13. - С. 27.
Приверженцы же второго подхода придерживаются мнения об отсутствии необходимости реформирования законодательства в целях борьбы с рейдерством. Предполагается, что в принятии дополнительной статьи Особенной части или пункта ч. 1 ст. 63 Общей части УК РФ нет необходимости, так как рейдерству вполне возможно противодействовать существующими уголовно-правовыми средствами. Зенкин А. Н. склонен придерживаться последней точки зрения, поскольку в Особенной части действующего УК РФ, по его мнению, содержится более 40 статей, по которым могут быть квалифицированы действия лиц со стороны компании-агрессора при рейдерском захвате и которые, в свою очередь, могут образовывать как реальную, так и идеальную совокупность преступлений1.
В. В. Долинская говорит о том, что «средства уголовного судопроизводства в корпоративных конфликтах, их искусственная криминализация являются излишними, нерациональными с социальной и экономической точек зрения»2. С нашей точки зрения данное мнение представляется некорректным и необоснованным, так как имеющиеся на данный момент 40 статей УК РФ не позволяют бороться с редерскими преступлениями на должном уровне, что и показывает практика борьбы с рейдерскими захватами уголовно-правовыми средствами последних лет.
Схоже с вышеуказанными мнение А. Щуркина, утверждающего, что ужесточение наказания не предотвращает преступления, а делает их только изощреннее. В связи с этим он предлагает внести изменения в Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Изменения по его мнению должны коснуться порядка внесения изменений в ЕГРЮЛ, а именно ввести требование об обязательной явке заявителя в регистрирующий орган для удостоверения его личности, запретить пересылку документов почтой. Вручение документов необходимо осуществлять лично в руки заявителю. Помимо этого по его мнению нужно ввести обязательное нотариальное заверение протокола общего собрания, увеличить срок регистрации изменений хотя бы до одного месяца, обязать налоговые органы информировать органы внутренних дел о возможной фальсификации документов. Также нужно обязать руководство юридических лиц нотариально заверять заявления о внесении изменений только у нотариуса по месту нахождения юридического лица. Он считает необходимым обязать руководство юридических лиц нотариально заверять документ, являющийся основанием для внесения изменений в учредительные документы. На его взгляд, стоит дополнить ст. 23 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» положениями, позволяющими налоговому органу отказать в регистрации при установлении факта нарушения законного порядка регистрации юридического лица, а также при установлении факта недостоверности сведений или несоответствия учредительных документов требованиям законодательства. Однако вышеуказанные изменения законодательства все же не должны ограничиваться гражданско-правовой сферой. Помимо этого он также предлагает внести изменения в Уголовный кодекс РФ. Причем они должны коснуться не увеличения срока наказания за совершение подобных преступлений, а введения квалифицирующего признака «захват активов юридического лица». 1
1 Зенкин, А. Н. Уголовно-правовая защита прав граждан от рейдерского захвата / А. Н.
Зенкин // Рос. юстиция. - 2011. - № 1. - С. 52-54 Долинская, В. В. Криминализация корпоративных конфликтов / В. В. 2Долинская // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2011. - № 3. - С. 8.
Аналогично Прожерина А. Н. указывает, что принимать решение о внесении в Уголовный кодекс России специальной статьи, посвященной совершению рейдерских действий, не следует впопыхах. По ее мнению, совершенствование предупреждения, борьбы с этими криминальными явлениями лежит не только в области уголовно-правового регулирования, но более в сфере экономического законодательства, в реорганизации административных механизмов, контролирующих рыночные процессы.
1 Шуркин, А. Уйти от рейдера: два мнения / А. Шуркин. // КонсультантПлюс: справочная правовая система / разраб. НПО «Вычисл. Математика и информатика» - М.: КонсультантПлюс, 1997-2008. - Режим доступа: http://www.consultant.ru">www. consultant. ru
Таким образом, систематизируя вышесказанное, хочется отметить, что на решение указанной проблемы существует несколько точек зрения, а именно:
1) необходима реформа уголовно-правового законодательства, в частности введение отдельной статьи, регламентирующей ответственность за рейдерство.
2) необходима реформа уголовно-правового законодательства, однако во введении отдельной статьи, регламентирующей ответственность за рейдерство, нет необходимости, так как с этой ролью на должном уровне справляются иные статьи УК РФ.
3) необходима реформа уголовно-правового законодательства, в частности введение в отдельные статьи УК РФ занятие рейдерской деятельностью как квалифицирующего признака.
4) в реформе уголовно-правового законодательства нет нужды. Борьба с рейдерством должна осуществляться средствами гражданского, административного, финансового законодательства.
В связи с многообразием подходов на наш взгляд занимательно было бы рассмотреть опыт зарубежных стран.
В большинстве европейских государств сформирован блок в уголовном законодательстве, который предусматривает ответственность за захват активов компаний. Такая система действует во Франции, Германии, Испании и в других странах. Более того, торговые кодексы ряда зарубежных стран предусматривают положения уголовного законодательства, направленные на защиту компаний от недружественного поглощения. Особо показательным является опыт Финляндии. Законодательство этой страны предусматривает внесение компании в Торговый реестр только на основании решения регистрационного суда, который досконально проверяет законность и обоснованность как регистрации предприятия, так и внесения изменений в учредительные документы. Страны постсоветского пространства в борьбе с рейдерством также преуспели - Белоруссия, Литва и некоторые другие сегодня практически не знают рейдерских захватов, однако другие, к примеру, Казахстан или Украина, отличаются высоким, сравнимым в процентном соотношении с российским, уровнем рейдерства. Однако в Казахстане с этим активно борются, не так давно в Уголовый кодекс Республики Казахстан была введена статья, регламентирующая уголовную ответственность за рейдерство, которая определяет рейдерство как незаконное приобретение права собственности на: долю участия в юридическом лице, долю имущества, ценные бумаги юридического лица, а также установление контроля над юридическим лицом в результате неправомерных действий, перечень которых закреплен законодателем.
Весьма интересным представляется изучение зарубежного опыта противодействия рейдерству на примере Соединенных Штатов Америки. Как упоминалось выше, термин «рейдер» пришел в Россию из США. В Соединенных Штатах «рейдерами» именуют атакующую сторону в процессах, так называемых слияний и поглощений (mergers&acquisitions). Люди, осуществляющие рейдерство по заказу со стороны, называются рейдерами, однако на Западе криминального оттенка в этом понятии нет, поскольку оно представляет собой высокоинтеллектуальный юридический бизнес. В США это представляет собой нормальную форму развития бизнеса.
В США недружественное поглощение - это, как правило, скупка акций на рынке, которая осуществляется против воли топ-менеджеров и собственников. Там рейдеры либо скупают 10-20% акций, инициируя затем собрание собственников и принимая решение о смене руководства, либо с помощью менеджмента компании переводят активы на подконтрольные структуры, кроме того, может произойти выкуп кредиторской задолженности, которая предъявляется затем к единовременной оплате. В США нет отдельного понятия «рейдерство», как и в России. В США, по словам постоянного представителя Минюста США по правовым вопросам Томаса Файерстоуна, нет четкого определения слова «рейдерство» в законодательстве, как нет этого и в России. «Но есть законы Рико - комплекс, направленный на борьбу с рэкетирами. И там описаны деяния, совершая 2 из которых, человек, по сути, признается рейдером и несет уголовную ответственность»1. Закон Рико - законодательный акт о борьбе с организованной преступностью и коррупцией, затрагивающий приобретение долей в бизнесе через вымогательство, рэкетирские схемы и сопутствующую деятельность. Этот комплекс норм регламентирует и установление уголовной ответственности за незаконный захват бизнеса. До принятия закона Рико правонарушители отвечали за отдельные преступления, что препятствовало выявлению оргцепочки и не давало общей картины именно в случае захвата бизнеса. Идея закона Рико - в уничтожении самой криминальной организации, в том, чтоб объединить все эти преступления в одно, за которое будет предусмотрено более серьезное наказание, потому что виновные отвечают за весь комплекс преступных действий. Так, закон Рико предусматривает 20 лет лишения свободы за совершение двух или более «сцепленных» преступлений в интересах преступной организации. С принятием закона Рико были созданы следственные спецгруппы по всей стране, которые занимаются только делами, связанными с организованной преступностью, и там работают люди, которые прошли специальное обучение. Принятие закона Рико, создание спецотделов по организованной преступности усилило защиту собственников, противодействие коррупции и позволило привлечь многих правонарушителей к уголовной ответственности.
Базовые концепции закона Рико основывается на строгом уголовно- и гражданско-правовом наказаниях для лиц, вовлеченных в систематическую организованную преступную деятельность, которые имеют определенное отношение к деятельности организованной группы.
Система преступлений может состоять из любой комбинации двух или более таких федеральных преступлений или преступлений на уровне штата, которые совершены на протяжении определенного законом периода времени. Предикатные деяния должны являться частью и иметь отношение к систематической преступной деятельности.
На наш взгляд данная система весьма эффективна и действенна, что подтверждается опытом США, где ее применение дало положительный результат. В условиях российской действительности применение ее отдельных положений может дать серьезный толчок к снижению численности рейдерских захватов. Однако нельзя ограничиться копированием этой системы, для ее продуктивного функционирования необходимо принятие целого комплекса мер.
Конечно же нельзя не отметить тот факт, что государство сегодня уделяет пристальное внимание борьбе с рейдерством. Отсутствие определения понятия «рейдерство» в законе не говорит в целом о пробелах в регулировании этого вопроса. Законодателем не раз предпринимались попытки поставить правовой барьер действиям рейдеров. В качестве примера упомянуть можно и антирейдерские поправки в закон об обществах с ограниченной ответственностью, вступившие в силу с 1 июля 2009, и изменения, внесенные в Уголовный кодекс в 2009-2010 г. г., связанные с введением целого ряда статей в главу 22 УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности». Более того, вопросом противодействия рейдерству занимались на самом высоком уровне: на заседании Правления Торгово-промышленной палаты Российской Федерации на тот момент являвшийся президентом страны Д. А. Медведев заявил, что «рейдерство очень опасная болезнь и, может быть, это прозвучит не вполне либерально, но за такого рода действия нужно сажать в тюрьму». Свои слова Д. А. Медведев подкрепил многими инициативами, в частности активизацией деятельности Антикоррупционного комитета РФ в борьбе с рейдерством, законодательными инициативами, но самое главное - проявлением государственной воли. С момента его президентства был сделан серьезный акцент на проблему борьбы с рейдерством, что в некотором роде дало свои плоды. Однако сказать, насколько велики достигнутые результаты весьма непросто, так как оценить ситуацию в сфере борьбы с рейдерством и эффективность антирейдерских поправок путем статистических подсчетов проблематично, ведь исследуя судебную практику невозможно достоверно отличить обычное мошенничество от мошенничества как части рейдерского захвата. Однако используя официальную статистику на основе оценки публикаций в периодических изданиях, а также мнения бизнесменов и ученых нами сделан вывод, что своей цели вышеуказанные изменения в законодательстве в основном не достигли - рейдерство по-прежнему представляет собой серьезную угрозу российской экономике.
На наш взгляд, вышеуказанные поправки и иная деятельность в части противодействия рейдерским захватам были объективно необходимы, однако польза от них не столь велика, как могло бы быть. Данные поправки и нововведения существенно затрудняют «работу» рейдерам-одиночкам, не располагающим зачастую необходимыми средствами, знакомствами, знаниями, поэтому они заметно снизили несистемное рейдерство. Но устойчивым группам профессионалов поправки помешали мало — в их распоряжении слишком много рычагов, приёмов и способов для противоправного поглощения.
По нашему мнению, для достижения реальных результатов необходимо произвести комплексную переоценку борьбы с рейдерством, включив в перечень необходимых мероприятий следующие инициативы:
- закрепить понятие «рейдерство в законодательстве, а именно в Уголовном кодексе Российской Федерации, как агрессивную атаку юридического лица с целью захвата бизнеса в целом или его части путем перехода права собственности на соответствующие объекты экономики вопреки воле основных собственников с помощью законных, не вполне законных или же явно противоправных методов, в основе которых лежит использование механизмов функционирования рыночной экономики.
- по нашему мнению, в закреплении отдельной статьи, которая будет предусматривать ответственность за рейдерский захват, нет необходимости по следующим причинам: 1. В арсенале правоохранительных органов имеется как минимум 20 статей Особенной части Уголовного кодекса РФ, которые направлены на квалификацию действий рейдера, а потому нет необходимости в введении еще одной, так как это кардинальным образом ситуацию не изменит, ведь борьба с рейдерством возможна и путем имеющихся средств. 2. Действия рейдера при захвате предприятия настолько обширны, могут включать в себя столь широкий круг действий, что в отдельной статье объективно невозможно предусмотреть весь спектр этих действий.
Учитывая вешеперечисленные аргументы, мы приходит к выводу о необходимости включения в отдельные статьи Особенной части Уголовного кодекса квалифицирующего признака «с целью рейдерского захвата», а также внесение данного признака в часть Общую Уголовного кодекса в статью 63 УК РФ, что позволит не дополнять УК РФ отдельной статьей, но при этом даст возможность адекватно отвечать на противоправные действия рейдера.
- ввести так называемый режим нулевой толерантности в отношении противоправных действий рейдеров. Если говорить привычным языком, -поставить рейдерство на особый контроль. Более того, особый контроль представляет собой в данном случае не только обращение особого внимания на происходящий рейдерский захват, но также и проявление нулевой терпимости к действиям рейдера - то есть при выявлении вины в совершенном (совершаемом) захвате рейдер несет ответственность в рамках установленной законом санкции, но по высшему ее пределу. Данная мера применяется в США к нарушителям порядка, которые представляют для общества особую опасность либо к тем, с кем обычными правовыми средствами бороться невозможно, и это дает ощутимые результаты.
- создать стройную систему противодействия рейдерству путем реформы уголовно-правовой, а также гражданско-правовой сферы. Стоит отметить, что система органов государственной власти, и правоохранительные органы в частности, в общем должны избегать состоянии стагнации, застоя, их задача состоит в постоянном совершенствовании, так как противоправные деяния со временем становятся все изощреннее и изобретательнее, а потому не меняющиеся правоохранительные структуры становятся неэффективными. В связи с этим мы считаем необходимым реформировать структуры МВД и Следственного комитета, на которых лежит задача борьбы с проявлениями рейдерства. В частности предлагаем изжить проявления советской так называемой «палочной системы» в органах, уделить большее внимание профессиональной образованности кадров, расширить штат сотрудников.
- на официальном уровне провозгласить борьбу с рейдерством приоритетным направлением уголовного преследования. Это на наш взгляд является едва ли не самым главным в борьбе с рейдерами. В пример можно привести подобный положительный опыт относительно борьбы с преступлениями, совершаемыми в отношении несовершеннолетних лиц -после провозглашения на официальном уровне особого отношения к семье и детству правоохранительные органы стали с особым вниманием и тактичностью относиться к рассмотрению материалов проверки и уголовных дел этой категории, налицо более тщательное проведение необходимых мероприятий с вынесением законного и обоснованного решения.
Более того, совершенствование корпоративного законодательства, реформирование судебной системы и даже юридическое определение понятия «рейдерство» являются необходимыми, но недостаточными мерами борьбы с незаконными захватами чужой собственности. На наш взгляд, государство должно самостоятельно и сознательно отказаться от использования рейдерских методов решения хозяйственных проблем, строго следить за исполнением уже действующих законов и эффективной работой всей правоохранительной системы, что серьёзно снизит возможности рейдерских атак. Помимо этого факты рейдерства должны вызывать жёсткую реакцию всего гражданского общества, а не только пострадавшего от рейдерской атаки собственника, необходим отказ от непрозрачных приватизационных схем, как питательной среды рейдерства, для чего требуются совместные согласованные действия государства и бизнес-сообщества.
На основании вышесказанного можно сделать вывод о том, что существуют различные подходы к формированию законодательства в сфере борьбы с рейдерством. Каждый из них оперирует своими обоснованными аргументами. Представляется, что проблема рейдерства не будет устранена одним лишь внесением поправок в законодательство. Необходимо создание целой системы, которую должно использовать государство в защите общества и бизнеса. В эту систему следует включить комплекс мероприятий институционального характера, ведь достижение цели государственной политики противодействия рейдерству возможно лишь при условии соответствия проводимой политики ряду императивных принципов: системность, систематичность и последовательность, законность, приоритет экономического воздействия, открытость. Указанные принципы должны стать основой стратегии комплексного противодействия экономической преступности в целом, и рейдерству в частности, и должны использоваться при подготовке мероприятий по устранению причин экономической преступности, выступать в качестве основополагающих при организации предупреждения экономических преступлений, явиться фундаментом построения правовых основ организации борьбы с современной экономической преступностью. Необходимо также указать, что основным инструментом борьбы нам видится совершенствование не только уголовноправового законодательства, но в целом всех правовых норм, регулирующих отношения собственности в РФ. Кроме того хотелось бы подчеркнуть, что на наш взгляд для планомерного осуществления всех вышеупомянутых мер необходима государственная воля, желание высших лиц государства решить данную проблему, без этого противодействие рейдерским захватам не сможет быть эффективным.
Заключение
В процессе исследования данного вопроса и последующего написания работы нами:
- дано авторское определение рейдерства как явления, связанного с противоправным поглощением юридических лиц, раскрыты его признаки, содержание его составных элементов.
- изучена история возникновения рейдерства, установлена его прямая связь с зарубежным рейдерством, проанализированы причины появления рейдерства в Российской Федерации, а также периоды его появления, становления и развития.
- рассмотрены виды существующих на сегодняшний день разновидностей рейдерства, раскрыта сущность основных из них;
- доказано, что повышение эффективности взаимодействия при противодействии криминальному рейдерству может быть обеспечено только посредством системного подхода в решении названной проблемы;
- установлена необходимость комплексного взаимодействия правоохранительных и иных органов при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц;
- определены и сформулированы направления совершенствования правовой регламентации взаимодействия, предложены рекомендации, направленные на развитие и совершенствование взаимодействия органов противодействия криминальному рейдерству.
Также в ходе написания работы нами сделан принципиальный вывод: любое противоправное поглощение является уникальным, потому и набор преступлений, по которым можно квалифицировать противоправное поглощение юридических лиц (рейдерство), совершаемых в каждом конкретном случае, может, быть разным. При этом даже в условиях отсутствия специальной нормы в Особенной части Уголовного кодекса, РФ в нем содержатся составы преступлений, фактически охватывающие признаки рейдерства, в связи с чем принципиальной нашей позицией является точка зрения о нецелесообразности формулирования новой уголовно-правовой нормы, специально посвященной такому преступлению, как рейдерство, что объясняется следующим фактом: в нашем законодательстве уже существуют, как минимум, 22 статьи, которые в целом составляют достаточно полную правовую базу, чтобы решительно противостоять рейдерским захватам.
В конечном итоге нами сделан вывод о том, что суть рейдерства заключается в последовательной или параллельной реализации рейдерских акций - особых инвестиционных проектов, характеризующихся высоким уровнем риска и доходности. Рейдерство на сегодняшний день является одной из существенных проблем, стоящих на пути развития молодой российской экономики, что осознается законодателем, правоприменителем, представителями бизнес-сообщества и рядовыми гражданами. На сегодняшний день предприняты различные меры по борьбе с рейдерами, активно этот вопрос обсуждается в учебной литературе. Часть по нашему мнению необходимых мероприятий уже реализована, часть еще планируется воплотить в жизнь, причем меры по реализации противодействию рейдерству должны осуществляться в различных направлениях в соответствии с неопровержимым постулатом - проводимая политика соответствует ряду императивных принципов: системность, систематичность и последовательность, законность, открытость, неослабная направленность государственной воли на решение этого вопроса.
Стоит отметить, что, несмотря на оживленные дискуссии между учеными по поводу определения понятия «рейдерский захват», не всегда однозначного его определения учеными, деления ими на различные виды со своеобразными признаками и отличительными чертами, различными предложениями в части реализации путей противодействия ему, очень важно сегодня выработать единый подход в данном направлении, ведь в условиях стремления Российской Федерации к построению правового государства с устойчивой стабильной экономикой правовое регулирование экономической деятельности должно занимать центральное, приоритетное место.
Список использованных источников
1 Российская Федерация. Конституция. - Новосибирск: Сиб. унив. изд-во, 2010. - 48 с. - (Кодексы, Законы. Нормы). - ISBN 978-5-379-01537-4.
2 Российская Федерация. Законы. Уголовный кодекс Российской Федерации: федер. закон: [принят Гос. Думой 24. 05. 1996, по состоянию на 30 марта 2013 г. ] // Собр. законодательства Рос. Федерации. - 17. 06. 1996. - № 25, ст. 2954. - ISSN 1560-0580.
3 Российская Федерация. Законы. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая): федер. закон: [принят Гос. Думой 21 октября 1994 г., по состоянию на 30 декабря 2012 г. ] // Собр. законодательства Рос. Федерации. - 1994. - № 32. - Ст. 3301. - ISSN 1560-0580.
4 Российская Федерация. Законы. О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей: федер. закон: [принят Гос. Думой 13 июля 2001 г.: одобр. Советом Федерации 20 июля 2001 г., по состоянию на 01 апреля 2012 г. ] // Собр. законодательства Рос. Федерации. - 2001. - № 33. - Ст. 3431. - ISSN 1560-0580.
5 Российская Федерация. Законы. О несостоятельности (банкротстве): федер. закон: [принят Гос. Думой 27. 09. 2002; Одобрен Советом Федерации 16. 10. 2002, по состоянию на 01 апреля 2013 г. ] // Собрание законодательства Российской Федерации. - Собр. законодательства Рос. Федерации. - 2001.- № 35. - ISSN 1560-0580.
6 Российская Федерация. Законы. О рынке ценных бумаг (принят Гос. Думой 20. 03. 1996, одобрен Советом Федерации 11. 01. 1996, по состоянию на 05 мая 2013) // Собр. законодательства Рос. Федерации, 22. 04. 1996, - № 17. - ст. 1918. - ISSN 1560-0580.
7 О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате: [постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 декабря 2007 г. N 51 г. Москва // Российская газета. - 2008. - 12 января 2008 № 4. - ISSN 1605-7449.
8 О вопросе, возникшем при применении Федерального закона «Об акционерных обществах»: [постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10. 10. 2001 № 12 г. Москва // Российская газета. -2001. - № 12. - ISSN 1605-7449.
9 Андреева, Л. А. Рейдерство (уголовно-правовой аспект) // Актуальные проблемы уголовного права, процесса и криминалистики: Сборник материалов II Международной научно-практической конференции: в 2 томах / Под ред. Ю. О. Гурджи, А. М. Притула. Одесса: Международный гуманитарный университет, 2010. - Том 1: Уголовное, уголовно процессуальное право и криминология. - С. 24. - ISSN 2077-9240.
10 Астахов, П. А. Противодействие рейдерским захватам / П. А. Астахов. - М.: Эксмо. - 2007. - 240 c. - ISBN: 5-699-21054-1.
11 Бобков А. В. Криминальное банкротство и рейдерство (криминологическая характеристика и противодействие): монография. / А. В. Бобков, И. М. Клейменов, А. Ю. Федоров. - Омск: ГП Омск. обл. тип. - 2009. - 206 c. - ISBN 978538800759.
12 Борисов, Ю. Рейдерские захваты. Узаконенный разбой. / Ю. Борисов. -Изд. Питер. - 2009. Аудиокнига. - ISBN 9785388005496.
13 Валласк, Е. В. Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования. / Е. В. Валласк. - СПб.: Юридический центр «Пресс». - 2007. -207 с. - ISBN: 978-5-94201-539-8
14 Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации [Текст] / Отв. ред. В. М. Лебедев. - 7-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт. - 2007. - 902 с. - (Профессиональные комментарии). - ISBN 978-5-94879-838-7.
15 Малько, А. В. Теория государства и права: курс лекций / А. В. Малько, Н. И. Матузов. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрист, 2000. - 720 с. - ISBN 5-7975-0429-0.
16 Окуньков, Л. А. Комментарий к Конституции Российской Федерации / Л. А. Окуньков. - М.: БЕК, 1994. - 328с. - ISBN 5-7975-021-8.
17 Пименова, Н. А. Коррупция - угроза экономической безопасности предприятий и государства: научно-практическое издание / разработка темы, комментарии, разъяснения и рекомендации Н. А. Пименова. - М.: Библиотечка «Российской газеты». - 2009. - 175 с. - (Библиотечка «Российской газеты; вып. 9). - ISBN 5-7695-2126-0.
18 Рарог, А. И.: Уголовное право России. Части Общая и Особенная. / А. И, Рарог. - Проспект. - 2008. - 704 с. ISBN: 978-5-482-01947-4
19 Фаенсон, М. И. Рейдерство (недружественный захват предприятий): практика современной России. / М. И. Фаенсон, А. А. Пиманова. - М. - 2007. -120 с. ISBN: 978-5-94280-267-7.
20 Федоров, А. Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж: (организационно-правовые меры противодействия): монография / А. Ю. Фёдоров. - М.: Волтерс Клувер. - 2010. - 463 с. - ISBN 978-5-466-00435-9.
21 Андреева, Л. А. Рейдерство (международный уголовно-правовой аспект). Л. А. Андреева // Российская юстиция. - М.: Юрист. - 2012. - № 4. - С. 47-49. - ISSN 0131-6761.
22 Габов А. В. Рейдерство как правовоеявление / А. В.Габов, А. Е. Молотников // Законодательство. - 2009. - № 7. - С. 80-87. - ISSN 0132-1536.
23 Долинская, В. В. Криминализация корпоративных конфликтов / В. В. Долинская // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2011. - № 3. - С. 8 - 16. - ISSN 1992-8041.
24 Желнорович, А. В. Рейдерство в России - показатель институционального дефицита российской экономики. / А. В. Желнорович // Российская юстиция. - 2007. - № 8. С. 30 - 32. - ISSN 0131-6761.
25 Зенкин, А. Н. Уголовно-правовая защита прав граждан от рейдерского
захвата / А. Н. Зенкин // Рос. юстиция. - 2011. - № 1. - С.52-54. -ISSN 0131 - 6761.
26 Интервью А. А. Богатикова «Капканы на рейдеров». // [Электронный ресурс] - Режим доступа:http://www.advisers.ru/review_article/article2062.html"> http: //www. advisers. ru/review_article/article2062. html
27 Константинов В. В. Рейдерство - не мошенничество! / В. В. Константинов // Законность. - 2008. - № 11. С. 40 - 41. - ISSN 0132-1536.
28 Леонтьев, И. А. Проблемы противодействия рейдерам / И. А. Леонтьев // Гражданин и право. - М.: Новая правовая культура. - 2008. № 3. - С. 62-68.- ISSN 0132-1536.
29 Лопашенко, Н. А. Рейдерство. / Н. А. Лопашенко // Законность. - 2007.- № 4. - С. 64 - 69. - ISSN 0132-1536.
30 Миронов С. Рейдерство и коррупция - братья-близнецы. -[Электронный ресурс] - Режим доступа: http: // http://www.rosbalt.ru/">www. rosbalt. ru/ 2008/ 11/ 21/ 543773. html
31 Мирзоев, Б. Антирейдерские поправки: надежный заслон или паркур для рейдеров? / Б. Мирзоев, Ф. Полысалова // Адвокатские вести. - 2009. -№ 11-12. С. 18 - 21. - ISSN 2075-7999.
32 Мусаелян, М. Ф. Рейдерство: понятие, виды и пути противодействия. / М. Ф, Мусаелян // Журн. рос. права. - 2010. - № 11. - С. 28 - 40. ISSN: 1605-6590.
33 Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство - разновидность мошенничества? / К. А. Сергеев // «Современное право». - 2011. - № 6. - С. 116 - 118. - ISSN 1991-6027.
34 Смирнов, Г. К. Проблемы применения и совершенствования уголовного законодательства России в сфере противодействия рейдерству. / Г. К. Смирнов // Российская юстиция. - 2009. - № 12. - С. 36 - 38. ISSN 0131-6761.
35 Соловьев И. Н. Правовые основы противодействия рейдерству. / И. Н. Соловьев // Юрист. - 2011. - № 1. - C. 8 - 14. - ISSN 1812-3929.
36 Самойлов, А. Белые рыцари черного рынка. // [Электронный ресурс] -Режим доступа: http://www.kadis.ru/">www. kadis. ru/ daily/ dayjust. phtml? id= 26610&PrintVersion
37 Рейдерству скоро придет конец. // [Электронный ресурс] - Режим доступа: http://www.newsru.com/">www. newsru. com/ finance/ 18may2006/ raider. html.
38 Бирюкова, Л., «Борьба с рейдерством». // [Электронный ресурс] -Режим доступа: http://www.arbitr-nsk.rU/content/view/31/1/">http: //www. arbitr-nsk. ru/content/view/31/1/
39 Тарханова, З. Э. Институционализация рейдерства на рынке корпоративного контроля в РФ. З. Э. Тарханова // Вестник РГУ. - 2008. - № 1/3. С. 56 - 59. - ISSN 0869-6446.
40 Федоров, А. Ю. Практика уголовно-правовой квалификации рейдерских поглощений [Текст] /А. Ю. Федоров // Право и экономика. - 2011.- № 11. - С. 69 - 74. - ISSN 2072-0297.
41 Яковлева, Д. Р. Правовые вопросы противодействия рейдерским захватам / Д. Р. Яковлева // «Юрист». - 2011. - № 13. С. 27 - 39. - ISSN 1817-7093.
42 Шуркин, А. Уйти от рейдера: два мнения / А. Шуркин. // КонсультантПлюс: справочная правовая система / разраб. НПО «Вычисл. Математика и информатика» - М.: КонсультантПлюс, 1997-2008. - Режим доступа: http://www.consultant.ru">www. consultant. ru.
43 Архив Дзержинского районного суда г. Оренбурга, 2012 г. Уголовное
дело № 52/25 по обвинению Д. в совершении преступления, предусмотренного ст. 159 УК РФ.
44 Архив следственного отдела по Северному административному округу г. Оренбург Следственного управления Следственного Комитета Российской Федерации по Оренбургской области, 2012 г. Уголовное дело № 52/44 по обвинению М. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 303, ч. 4 ст. 159 УК РФ.
45 Архив следственного отдела по Северному административному округу г. Оренбург Следственного управления Следственного Комитета Российской Федерации по Оренбургской области, 2012 г. Уголовное дело № 52/44 по обвинению С. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 165, ч. 3 ст. 165, ч. 2 ст. 165, ч. 3 ст. 159, ч. 4 ст. 159 УК РФ.
Приложение А
(справочное)
Процентное соотношение квалификации рейдерских преступлений по различным статьям Уголовного кодекса.
По данным А. Ю. Федорова на 2004-2010 год, полученным из журнала /»Право и экономика», 2011, № 10/ «Практика уголовно-правовой квалификации рейдерских поглощений»
Ст. 159 УК РФ - Мошенничество - 57, 8 %
Ст. 327 УК РФ - Подделка документов - 15, 8 %,
Ст. 330 УК РФ - Самоуправство - 7, 2 %,
Ст. 196 УК РФ - Преднамеренное банкротство - 6, 1 %,
Ст. 195 УК РФ - Неправомерные действия при банкротстве - 2, 2 %
Ст. 201 УК РФ - Злоупотребление полномочиями - 2, 0 %,
Ст. 303 УК РФ - Фальсификация доказательств - 1, 8 %,
Ст. 286 УК РФ - Превышение должностных полномочий - 1, 6 %,
Ст. 160 УК РФ - Присвоение или растрата - 1, 6 %,
Ст. 158 УК РФ - Кража - 1, 0 %. Остальные статьи УК РФ - 3, 1 %.
Приложение Б
(справочное)
Мнение сотрудников следственных органов о необходимости изменения вектора борьбы с рейдерством как явлением, связанным с противоправным поглощением юридических лиц.
Сведения получены из проводимого опроса сотрудников Следственного Управления Следственного Комитета Российской Федерации по Оренбургской области в 2013 году. В ходе проведения опроса было изучено мнение 15 следователей по особо важным делам, 5 старших следователей, 4 следователей.
Обозначения:
1 - Ввести отдельную статью, закрепляющую ответственность за рейдерство как явление, связанное с противоправным поглощением юридических лиц.
2 - Ввести квалифицирующие признаки, касающиеся рейдерства, в отдельные статьи Уголовного кодекса.
3 - Снизить общую нагрузку на следователя для более проведения более полного расследования и возможности вынесения законного и обоснованного решения.
4 - Проводить регулярные курсы переобучения следователей в связи с отсутствием у них достаточного количества специальных знаний в области экономики и корпоративного права.
Кроме того 85 % респондентов указали на необходимость правового закрепления понятия «рейдерство» в законодательстве.
Приложение В
(справочное)
Количество недружественных (рейдерских) поглощений по отраслям экономики Российской Федерации.
|
№ |
Отрасль |
Число сделок за 2006 год (штук) |
Число сделок за 2007 год (штук) |
Число сделок за 2010 год (штук) |
Число сделок за 20011 год (штук) |
|
1 |
Нефтегазовая |
26 |
42 |
45 |
42 |
|
2 |
Пищевая |
36 |
34 |
36 |
39 |
|
3 |
Машиностроение |
20 |
28 |
31 |
36 |
|
4 |
Добыча полезных ископаемых |
10 |
22 |
21 |
27 |
|
5 |
Металлургия |
20 |
17 |
21 |
23 |
|
6 |
Прочие производства, в т. ч. ЖКХ, информационные технологии, легкая промышленность, наука |
22 |
30 |
42 |
46 |
|
7 |
Связь |
27 |
20 |
21 |
23 |
|
8 |
Транспорт |
14 |
17 |
20 |
23 |
|
9 |
Финансы |
32 |
33 |
36 |
38 |
|
10 |
Торговля |
39 |
32 |
34 |
37 |
|
11 |
Услуги |
26 |
33 |
40 |
38 |
|
12 |
Химическая |
9 |
17 |
20 |
21 |
|
13 |
Строительная |
14 |
18 |
21 |
24 |
|
14 |
СМИ |
23 |
16 |
19 |
16 |
|
15 |
Другое, в т. ч. реклама, сельское хозяйство, спорт, страхование, лесопромышленный комплекс, ОПК, электроэнергетика |
42 |
33 |
46 |
48 |
|
16 |
Итого |
359 |
392 |
453 |
481 |