Уголовно-правовые аспекты незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

ИНСТИТУТ ДРУЖБЫ НАРОДОВ КАВКАЗА

Кафедра уголовного права и процесса

ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА

на тему «Уголовно-правовые аспекты незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней»

уголовно – правовая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней

Допустить к защите

Зав. кафедрой: к.ю.н., доцент

Давыдова Елена Викторовна

_____________________________

(подпись)

«_____»_______________2011г.

Выполнил:

Студентка 5 курса юридического факультета очной формы обучения

Выпускная квалификационная работа защищена

«_____»________________2011г.

Оценка______________________

Научный руководитель:

«_____»_________________2011г.

(подпись)

Ставрополь

2012

Содержание

Введение.…………………………………………………………………. 3

Глава 1. Объективные признаки незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.……………………….…………….…….6

1.1. Анализ объекта и предмета незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.…………………………………………………………………...............6

1.2. Анализ объективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней…………………………………………………………………………..16

Глава 2. Субъективные признаки незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.……………………..…………………………………………………..40

2.1. Анализ признаков субъективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней …………………………......40

2.2. Признаки незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней………….….……………………………………………50

2.3. Квалифицирующие признаки состава преступления…………………………………………………………………...55

Заключение.………………………………………….…………………..62

Список использованных источников…………………..……………65

Введение

Увеличение преступлений экономического характера, на фоне обострившихся противоречий в различных сферах жизнедеятельности общества, наносит вред не только стабильности экономике страны, но и подрывает ее национальную безопасность. В структуре преступлений экономической направленности незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга составляет около 10%.

Сфера обращения драгоценных металлов и драгоценных камней неизменно притягивала внимание преступных элементов. В связи с этим в настоящее время отмечается рост незаконного оборота драгоценных металлов и камней, усиление организованного характера данного вида преступности.

Драгоценные металлы и драгоценные камни наиболее привлекательный предмет преступлений, поскольку позволяет использовать их как средство накопления, обладающее высокой стоимостью, незначительным объемом, высокой степенью сохранности, и иметь свои капиталы в виде устойчивой валюты - золота и драгоценных камней. Предметом преступного посягательства в большинстве случаев являются алмазы и бриллианты.

Учитывая, что в современных условиях роль и экономическая значимость вышеуказанных ценностей изменились, следует отметить и то обстоятельство, что благодаря своим физико-химическим свойствам драгоценные металлы и драгоценные камни все больше входят в сферу промышленного производства, и все более часто превращаются из средства платежа в товар.

Изменение экономических и валютных отношений в стране и вступление в силу нового гражданского законодательства привели к тому, что нормы уголовного права, предусматривающие наказание за нарушение порядка обращения драгоценных металлов и природных драгоценных камней, вошли в противоречие с новыми требованиями.

Все это свидетельствует о том, что в условиях осуществления сложных комплексных мероприятий по предупреждению преступлений крайне важным остается решение теоретических и практических проблем, относящихся к совершенствованию уголовного законодательства и конкретных уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Существование в законодательстве, регулирующем обращение указанных ценностей, большого количества оговорок и противоречий, несоответствие терминов, использованных в нормативных документах, еще раз подчеркивает необходимость научной разработки данных уголовно-правовых проблем.

Данной проблематикой занимались такие ученые как: Б.В. Волженкин, Л.Д. Гаухман, Н.И. Загородников, Г.А. Кригер, С.П. Коровинских, В.Н Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, Б.М. Леонтьев, Н.А. Лопашенко, Ю.И. Ляпунов, А.С. Михлин, А.В. Наумов, Б.С. Никифоров, П.Т. Некипелов, Т.В. Пинкевич, Н.С. Таганцев, В.Я. Таций, А.Н. Трайнин, Т.В. Церетели, А.М. Яковлев, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко.

Анализ юридической литературы позволяет констатировать, что многие теоретические и практические аспекты проблемы уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней остались за рамками научного исследования.

Объектом исследования в настоящей работе являются нарушения общественных отношений, складывающихся в процессе оборота драгоценных металлов и камней.

Предметом изучения выступает механизм их уголовно-правового регулирования; действующее уголовное законодательство Российской Федерации, регулирующее ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и камней, проблемы и эффективность его применения.

Цель работы состоит в том, чтобы на основе изучения действующего уголовного законодательства, следственной и судебной практики, литературных источников осуществить анализ состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ; выработать практические и законодательные рекомендации, позволяющие правоприменителям правильно толковать и эффективно применять данную норму.

Для достижения указанной цели предполагается решить следующие задачи:

- определение общественных отношений, регулируемых ст. 191 УК РФ;

- раскрытие особенностей состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ;

- определение путей совершенствования уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и драгоценных камней;

Теоретическая и практическая значимость работы определяется ее направленностью на всестороннее изучение и совершенствование уголовно-правовой нормы, регулирующей вопросы ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней.

Структуру выпускной квалификационной работы составляют следующие элементы: введение, основная часть работы состоящая из трех глав, заключения и списка использованных источников.

Глава 1. Объективные признаки незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

1.1. Анализ объекта и предмета незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

Характеризуя объект незаконного оборота драгоценных металлов и камней следует сказать, что его структура включает в себя нормативно урегулированный порядок деятельности субъектов общественных отношений в сфере оборота драгоценных металлов и камней, предмет, по поводу которого они возникли и существуют, и социальную связь между названными элементами, в качестве которой выступает общественно значимое правовое соотношение названных элементов.

Необходимо отметить, что в уголовно-правовой науке существуют различные подходы к определению объекта преступления. Но, я считаю, следует придерживаться преобладающей в юридической науке точки зрения, согласно которой объектом преступления выступают общественные отношения[1].

Круг участников исследуемых отношений достаточно широк. Он представлен государством в лице его органов, ведомств и должностных лиц, а также индивидами - предпринимателями, собственниками и руководителями предприятий, частными лицами, осуществляющими хозяйственную деятельность на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней.

Экономическое отношение в сфере оборота драгоценных металлов и камней, как и любое общественное отношение, предполагает одновременное участие в нем, по крайней мере, двух сторон. Следует также отметить, что одним из участников исследуемого общественно отношения обязательно выступает государство, которое осуществляет контроль за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

Для осуществления контроля государством установлен особый порядок заключения сделок, хранения, перевозки и пересылки драгоценных металлов и камней. Это объясняется не только их уникальными физическими, химическими, экономическими свойствами и ценностью, но и выгодой, получаемой от налоговых, лицензионных и прочих отчислений участников отношений - важной статьи государственного дохода.

Социальная связь между участниками общественного отношения складывается в сфере экономики по поводу специфического предмета - драгоценных металлов и камней, которые также включаются в структуру исследуемых отношений как объекта настоящего исследования.

Вышеуказанные элементы образуют целостную структуру, которая и является общественным отношением - объектом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

В литературе, посвященной анализу современного уголовного законодательства, под родовым объектом преступлений, объединенных в раздел VII УК РФ, понимают экономику как таковую, то есть совокупность производственных (экономических) отношений по поводу производства, обмена, распределения и потребления материальных благ.

Авторы главы «Преступления в сфере экономической деятельности» учебника по Особенной части уголовного права, подготовленного под редакцией профессора А.И. Рарога, считают, что в основе выделения главы лежит видовой объект посягательства, который понимается как «общественные отношения, возникшие по поводу осуществления нормальной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг»[2]. Родовым же объектом выступают общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование экономики страны как единого народно - хозяйственного комплекса.

По мнению авторов учебника «Уголовное право РФ» под ред. Б.В. Здравомыслова, родовым объектом преступлений, входящих в раздел преступлений в сфере экономики является «группа общественных отношений, обеспечивающих нормальное функционирование экономики РФ как целостного народнохозяйственного организма»[3]. Видовой же объект преступлений в сфере экономической деятельности - «группа однородных взаимосвязанных общественных отношений, которые складываются в сфере экономической деятельности»[4].

Б.М. Леонтьев полагает, что уголовно - правовые нормы, предусматривающие ответственность за преступления в сфере экономической деятельности, охраняют совокупность общественных отношений, складывающихся в этой сфере, а их родовым объектом являются «интересы государства и отдельных субъектов в сфере экономической деятельности».

Из анализа приведенных точек зрения можно сделать вывод о том, что специалисты в области уголовного права в целом солидарны в том, что родовым объектом преступлений в сфере экономической деятельности выступают общественные отношения, которые складываются в сфере экономической деятельности. На мой взгляд, это мнение распространяется и на изучаемое мною преступное деяние.

Глава 22 УК в системе Особенной части УК РФ включена наряду с преступлениями против собственности и преступлениями против интересов службы в коммерческих и иных организациях в раздел VIII «Преступления в сфере экономики». Относительно прежней двухзвенной системы Особенной части было единодушно признано, что критерием выделения глав служит родовой объект преступления.

Ряд ученых полагает, что главы в УК РФ выделяются по видовому, а разделы - по родовому объекту, другие указывают на наличие собственных родовых объектов у преступлений, и, в то же время, утверждают, что включающий их, - по родовому (в частности, для раздела, посвященного преступлениям против личности). В.Е. Мельникова полагает, что «в одних случаях разделы выделяются по родовому объекту. В других - раздел выделяется по сложному или составному объекту, а глава - по родовому». При этом под сложным или составным объектом она понимает такой, «который образуют два, а при необходимости и более родовых объектов. Здесь важно, чтобы группы общественных отношений, образующих содержание сложного (составного) объекта, были взаимосвязаны между собой»[5]. Динека В.И. называет такой объект интегрированным (надгрупповым), представляющим собой группу близких общественных отношений, «на основании которых составы преступлений объединяются в самостоятельные разделы Особенной части УК РФ». Родовой же объект, по мнению указанного автора, «закреплен в Особенной части по главам»[6].

Г.Н. Борзенков указывал: «Объединение преступлений против собственности в одном разделе VIII с преступлениями в сфере экономической деятельности, не означает создание какого-либо надродового объекта преступления. Преступления против собственности имеют свой родовой объект, указанный в заголовке главы, а именно, собственность».

Отдельно хочется рассмотреть исследования Н.А. Лопашенко[7], посвященные объекту экономических преступлений. В качестве родового объекта преступлений в сфере экономической деятельности автор называет общественные отношения, основанные на наиболее важных правилах, соблюдаемых большинством участников принципах. Общественные экономические отношения, основанные на принципах законности, свободы экономической деятельности, добросовестной конкуренции, добропорядочности, охраняются методами уголовной политики и уголовного закона от наиболее опасных видов посягательств на них.

Ученый делает вывод о возможности классификации преступлений по названным выше принципам осуществления экономической деятельности, которые служат содержанием общественных отношений, являющихся видовыми объектами экономических преступлений.

Согласно Н.А. Лопашенко, видовым объектом незаконного оборота драгоценных металлов и камней выступают общественные отношения, отвечающие принципу осуществления экономической деятельности на законных основаниях. Непосредственными объектами преступлений в сфере экономической деятельности автор называет конкретные экономические отношения, основанные на принципах осуществления экономической деятельности, подвергающиеся изменениям в результате преступного посягательства, предусмотренного одной из ст. 22 гл. Особенной части УК.

Итак, изучение существующих в современной российской науке уголовного права подходов к вопросу о видовом объекте преступления позволяет сделать вывод о том, что наиболее правильным и обоснованным выступает подход, согласно которому видовым объектом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, является установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг.

В современной уголовно - правовой литературе можно встретить следующие определения непосредственного объекта ст. 191 УК РФ: «это общественные отношения, регулирующие права пользования, владения и распоряжения на территории РФ драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга»[8]; «оборот ценностей, имеющих важнейшее стратегическое значение и могущих влиять на состояние финансового рынка в целом и валютного рынка в частности»[9].

В лекции М.Ю. Туранова непосредственным объектом данного преступления называются «общественные отношения, регулирующие порядок совершения сделок, связанных с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, установленный законодательством РФ»[10]. К сожалению, автор не указал на родовой объект деяния, не рассмотрел содержания характеризующих его общественных отношений. В результате данное определение страдает неполнотой: в качестве объекта преступления называются только общественные отношения, регулирующие порядок совершения сделок с указанными ценностями, тогда как отношения эти охватывают еще и порядок хранения, перевозки и пересылки драгоценных металлов и камней.

Правильное установление непосредственного объекта, уяснение особенностей его элементного состава в каждом отдельном случае совершения преступления имеют большое теоретическое и практическое значение: позволяют определиться с его родовой и видовой принадлежностью, характером и общественной опасностью; являются залогом безошибочной квалификации преступного деяния. Кроме того, по непосредственному объекту производится деление (классификация) преступлений в пределах их родовой группы.

Таким образом, наиболее правильной, на мой взгляд, представляется точка зрения, согласно которой в качестве непосредственного объекта преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ выступают установленные правила совершения сделок, хранения, перевозки и пересылки данных ценностей.

При такой трактовке непосредственный объект выступает частью видового, а тот в свою очередь, лежит в плоскости родового. При этом, сохраняя общее, непосредственный объект имеет все черты особенного, которые отличают его от других непосредственных объектов преступлений этой группы (ст. 191 и 192 УК РФ).

Причинение вреда общественным отношениям, выступающим объектом преступления, уголовная ответственность за которое предусмотрена ст. 191 УК РФ, возможно путем воздействия на элемент этих отношений, как предмет посягательства. Для точного уяснения сущности изучаемого объекта преступления немаловажное значение имеет установление предмета посягательства, его социально экономической и правовой сути.

Первую часть предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ представляют драгоценные металлы. В соответствии со ст. 1 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» от 26 марта 1998 г., к ним относятся драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Настоящий перечень драгоценных металлов является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом. В соответствии с данным законом - драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления, однако в диспозиции ст. 191 УК РФ указывается, что не могут быть предметом данного состава преступления ювелирные и бытовые изделия и лом таких изделий.

Таким образом, драгоценные металлы могут быть представлены стандартными и мерными слитками, самородками, пластинами, шлихом, минеральным и вторичным сырьем, содержащим драгоценные металлы; изделиями, не относящимися к ювелирным и иным бытовым изделиям, - предметами производственно-технического назначения (контакты, лабораторная посуда, проволока, приборы и детали и т. п.); монетами, не находящимися в обращении на территории Российской Федерации или других государств; полуфабрикатами, используемыми для изготовления любых изделий, в том числе ювелирных и других бытовых; отходами промышленного производства (золотая и серебряная стружки, опилки, сколы и др.).

Вторую часть предмета составляют природные (т.е. не созданные искусственным путем) драгоценные камни - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. Природные драгоценные камни могут находиться в сыром необработанном виде; в сыром необработанном виде, но после классификации или аттестации, по итогам которых они отсортированы и оценены; в обработанном виде - в виде ограненных вставок для ювелирных изделий, которые еще не сертифицированы, в виде полуфабрикатов и изделий технического назначения; в рекуперированном (извлеченном из инструмента) виде и т. д.

В связи с тем, что ограненные камни не являются законченными изделиями, а используются лишь в качестве вставок (полуфабрикатов) в ювелирных изделиях и не подпадают под указанное понятие, они (ограненные камни, в том числе и бриллианты) ювелирными изделиями не являются (Письмо Минфина РФ от 6 августа 2003 г. № 23-02-04/752 «Об отнесении изделий к ювелирным»), и, следовательно, входят в предмет преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования.

Порядок отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням определен Постановлением Правительства РФ от 5 января 1999 г. № 8 «Об утверждении Порядка отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням».

В соответствии с данным постановлением основными критериями отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням являются: масса - свыше 1000 граммов; форма - разнообразная, фантазийная, связанная с условиями внутриствольного образования янтаря; целостность - относительно монолитные по своей структуре (не менее 80 процентов), не содержащие сквозных раковин, визуальных трещин, угрожающих целостности образца; включения - прозрачные образцы с хорошо сохранившимися включениями флоры и фауны размерами более 10 мм; цвет - разнообразная цветовая гамма, присущая янтарю.

Оценка отобранных добывающими организациями уникальных янтарных образований производится экспертной комиссией, образуемой Министерством финансов Российской Федерации. Решение экспертной комиссии оформляется протоколом, который утверждается Министром финансов Российской Федерации.

В диспозиции ст. 191 УК РФ в качестве предмета преступления назван также жемчуг - округлые или неправильной формы образования, возникающие при отложении слоев арагонита (карбонат кальция) вокруг какого-либо центра в мантийной полости моллюсков.

Настоящий перечень драгоценных камней является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом.

Таким образом, в число предметов ст. 191 УК РФ помимо собственно драгоценных металлов и природных драгоценных камней, включены два органических образования - в диспозиции статьи назван жемчуг, а в указанном Постановлении - уникальные янтарные образования. На наш взгляд, предмет ст. 191 УК РФ следовало сформулировать следующим образом: «драгоценные металлы, драгоценные камни и иные природные образования, признанные таковыми». Подобная редакция позволила бы, во-первых, сделать более удобными диспозицию и название статьи. Во-вторых, сделать грамматическую конструкцию нормы более гармоничной так как словосочетание «природные драгоценные камни» не очень удачно - обычно качественное прилагательное предшествует относительному. В третьих, позволит избежать излишнего числа дополнений в диспозиции, даже если к драгоценным камням будут отнесены другие редкие природные образования.

Как уже говорилось, драгоценные металлы, драгоценные камни и жемчуг могут быть представлены в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий. К ювелирным изделиям относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа или для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с Законами Российской Федерации и Указами Президента Российской Федерации, и памятных монет, прошедших эмиссию. Такое определение дано в Приказе Роскомдрагмета от 30 октября 1996 г. N 146 «О порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным».

Под другими бытовыми изделиями из драгоценных металлов следует понимать предметы, изделия, не являющиеся личными украшениями, используемыми в повседневной жизни и также, как ювелирные изделия, не утрачивающие возможности их использования по прямому назначению в случаях изменения владельца и служащие удовлетворению повседневных потребностей (посуда, портсигары, табакерки, мундштуки, чернильные приборы, предметы культа, оружие и т. п.).

К ювелирным и другим бытовым изделиям из драгоценных металлов и драгоценных камней относятся изделия, изготовленные как промышленным, так и кустарным способом независимо от наличия на них пробирного клейма. Произведения искусства, изделия старины и антиквариата, изготовленные с использованием драгоценных камней и металлов, будучи в любом случае ювелирными или бытовыми изделиями предметом анализируемой нормы не являются. Ломом ювелирных и других бытовых изделий признаются ломаные, годные только для переработки, а не для применения их по прямому назначению предметы, то есть изделия, которые после полного первоначального их использования (износа) могут применяться повторно в производстве как исходное сырье (деформированные кольца и другие изделия из драгоценных металлов и т.п.).

Изделиями из драгоценных металлов признаются изделия, изготавливаемые из сплавов драгоценных металлов или драгоценных металлов с цветными металлами. Согласно Постановлению Правительства РФ от 18 июня 1999 г. N 643 «О порядке опробования и клеймения изделий из драгоценных металлов» и в соответствии с Приказом Минфина СССР от 16 ноября 1965 г. N 435 «Об утверждении правил клеймения изделий из драгоценных металлов» все изготовляемые на территории России ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, предназначенные для продажи или выполняемые по заказам, а также вывозимые за границу, должны соответствовать установленным пробам и быть заклеймены государственным пробирным клеймом. Ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, ввезенные в РФ из-за границы и предназначенные для продажи, также подлежат клеймению государственным пробирным клеймом.

Уголовно-правовое значение предмета преступления в ст. 191 УК РФ заключается в том, что драгоценные металлы и камни выступают в качестве необходимого признака состава. Правильное установление предмета преступления, неизменно связанное с выявлением других элементов состава преступления, позволяет определить его содержание и определить степень общественной опасности преступления. В свою очередь, характер и степень общественной опасности преступления не только указывают на место, занимаемое им в системе Особенной части УК, но и могут в значительной мере повлиять на вид и размер наказания.

1.2. Анализ объективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

Объективная сторона незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней - это внешняя сторона поведения человека, совершившего данное преступление. Согласно ст. 191 УК РФ она характеризуется как совершение сделок с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга.

Диспозиция ст. 191 УК РФ не имеет конкретных указаний на содержание понятий «оборот», «совершение сделок», «незаконная перевозка», «незаконная пересылка», «незаконное хранение» драгоценных металлов и камней.

В связи с этим одной из первоочередных задач настоящего исследования явилось раскрытие содержания данных понятий.

В Уголовном кодексе законодатель использует термины оборот и обращение в качестве синонимов. Так, в ст. 220 УК РФ говорится о незаконном обращении с радиоактивными материалами (приобретение, хранение, использование, передача или разрушение), а в ст. 234 - о незаконном обороте сильнодействующих веществ (изготовление, переработка, приобретение, хранение, перевозка или пересылка, а равно незаконный сбыт).

В преамбуле ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», говорится, что данный закон устанавливает правовые основы регулирования отношений, возникающих в области геологического изучения месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота). В законе также дается определение правила обращения (оборота) драгоценных металлов и камней - это установленная специальными нормативными актами совокупность приемов, методов и последовательность действий, выражающихся в переходе права собственности и иных имущественных прав.

Следовательно, закон также считает термины гражданский оборот и обращение тождественными.

Диспозиция ст. 191 УК РФ предусматривает в качестве альтернативных следующие виды преступных деяний:

- совершение сделок, связанных с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством РФ;

- незаконное хранение;

- незаконная перевозка;

- незаконная пересылка этих предметов.

ФЗ «О драгоценных металлах и камнях» предусматривает следующие виды операций с данными ценностями:

- действия, выражающихся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и камни; в том числе использование их в качестве залога;

- изменение физического состояния или содержания драгоценных металлов и драгоценных камней в любых веществах и материалах при добыче, производстве, их последующей переработке, обработке и использовании;

- перемещение драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них, в том числе транспортировка в места хранения, фонды и запасы, а также хранение и экспонирование драгоценных металлов и драгоценных камней.

Таким образом, уголовную ответственность влекут нарушения правил совершения двух операций из предусмотренных вышеназванным законом. За рамками состава преступления остались нарушения правил совершения таких операций с драгоценными металлами и камнями, как изменение физического состояния или содержания драгоценных металлов и драгоценных камней в любых веществах и материалах при добыче, использовании, переработке и обработке, а также ввоз и вывоз с территории РФ драгоценных металлов и камней и продукции из них. В настоящее время лица, виновные в совершении таких действий, привлекаются к ответственности за совершение незаконной сделки, хранение, перевозку или пересылку драгоценных металлов и камней. Поскольку рынок драгоценных металлов и камней расширяется и возможно разрешение и других операций с данными ценностями, то диспозицию исследуемой нормы, на наш взгляд, следует сформулировать в следующей редакции: «нарушения правил операций с драгоценными металлами или драгоценными камнями». В такой редакции уголовный закон будет более гибко реагировать на изменение специальных правил.

Особенностью всех преступлений, состоящих в нарушении специальных правил, и ст. 191 УК РФ, в частности, является то, что они выражаются в нарушении не общих, а специальных правил поведения. Такие преступления нарушают нормативные требования двух видов - уголовно-правовых и специально-отраслевых. В уголовно-правовой литературе диспозиции таких норм уголовного права называются бланкетными.

Наибольшую сложность при квалификации исследуемого преступления составляет то, что правовые акты, регулирующие оборот драгоценных металлов и камней в настоящее время крайне несовершенны.

Рассмотрим первый вариант преступного деяния, предусмотренного диспозицией ст. 191 УК РФ - совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, драгоценными камнями либо с жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством РФ.

Под сделкой, согласно российскому гражданскому праву, следует понимать действия граждан и организаций, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ).

В отечественной науке понятие законности сделки понимается весьма широко - под требованиями закона имеются в виду не только предписания закона в узком смысле слова, но и правила подзаконных нормативных актов. Существует мнение, что в современных условиях стремления к построению правового государства законность сделок необходимо понимать в более узком смысле, т.е. как соответствие закону. Поэтому в случаях коллизии между законом и подзаконным нормативным актом законность сделки должна определяться требованиями закона.

Согласно ст. 72 Конституции РФ вопросы владения, пользования и распоряжения недрами и другими природными ресурсами находятся в совместном ведении Российской Федерации и субъектов Российской Федерации. Поэтому правовые основы регулирования отношений, возникающих в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, использования и обращения установлены ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». Законодательные органы субъектов Федерации, вправе принимать в соответствии с данным законом и иные нормативные акты, конкретизирующие его.

Так, в Магаданской области 24.03.1998 г. был принят Закон Магаданской области «О драгоценных металлах», а 24.10.1998 г. Государственным Собранием Ил Тумэн был принят Закон Республики Саха (Якутия) «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

Однако следует обратить внимание на то, что в диспозиции ст. 191 УК РФ речь идет о правилах, установленных федеральным законодательством, поэтому, исходя из буквального толкования данной нормы, если нарушаются правила, установленные субъектом Федерации, то состава данного преступления не будет.

Виды сделок, связанных с драгоценными металлами и камнями на основании нормативных актов, регулирующих оборот данных ценностей, могут быть различны. Основные их виды состоят в следующем.

Скупка - принятие покупателем драгоценных металлов и камней от продавца с уплатой за эти ценности определенной денежной суммы.

Продажа - передача продавцом этих ценностей покупателю, выплачивающему за них определенную денежную сумму.

Обмен - отчуждение таких ценностей взамен на другое имущество.

Использование драгоценных металлов и драгоценных камней в качестве средства платежа - в случаях выполнения при оплате за какие-либо услуги, материальные ценности.

Залог - отдача драгоценных металлов и драгоценных камней в обеспечение обязательств, из стоимости которых кредитор имеет преимущественное право удовлетворить свое требование при неисполнении должником обязательства.

Исходя из сказанного, сделка, связанная с драгоценными металлами и камнями, будет считаться совершенной в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а деяние - составлять признак объективной стороны состава предусмотренного ст. 191 УК РФ преступления в следующих случаях:

а) сделка была совершена относительно драгоценных металлов и камней, добытых преступным путем;

б) сделка была совершена физическим или юридическим лицом, не имеющим права на совершение подобных сделок;

в) сделка совершена надлежащим лицом, но с превышением полномочий, данных ему законом;

г) сделка совершена с нарушением установленной формы ее заключения.

Правила заключения сделок, связанных с драгоценными металлами и драгоценными камнями, конкретизированы Постановлениями Правительства РФ и нормативными правовыми актами министерств и ведомств:

- Постановление Правительства РФ от 30 июня 1994 г. N 756 «Об утверждении Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации»;

- Постановление Правительства РФ от 25 ноября 1995 г. N 1157 «О дополнительных мерах по развитию рынка драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации»;

- Постановление Правительства РФ от 30 июня 1997 г. N 773 «О внесении изменений в порядок регулирования цен (тарифов) на драгоценные металлы»;

- Постановление Правительства РФ от 26 марта 2001 г. N 233 «Об утверждении Правил реализации на внутреннем рынке алмазов специальных размеров массой 10,8 карата и более» (с изменениями от 8 мая 2002 г.);

- Приказ Минфина РФ от 21 июля 1997 г. N 374 «О заключении договоров купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней»;- Приказ Минфина РФ от 5 июня 2001 г. N 42н «О порядке проведения аукционов проведения аукционов с целью реализации на внутреннем рынке из Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации необработанных природных алмазов специальных размеров массой 10,8 карата и более»;- Приказ Минфина РФ от 4 октября 2001 г. N 81н «Об утверждении Инструкции по учету сделок, совершаемых с необработанными драгоценными камнями» (с изменениями от 22 июля 2003 г.);- Указание ЦБР от 18 ноября 1999 г. N 682-У «О порядке заключения кредитными организациями договора хранения драгоценных металлов и ведения счета ответственного хранения драгоценных металлов в Банке России».

Определение нарушения правил заключения сделки требует учета предмета сделки, являющегося либо драгоценными металлами, либо драгоценными камнями.

Рассмотрим конкретные формы заключения сделок, связанных с драгоценными металлами, совершенных с нарушением правил, установленных законодательством РФ.

Драгоценные металлы вышеуказанными правовыми актами разделены на пять категорий:

- слитки из золота и серебра;

- минеральное и вторичное сырье, содержащее золото и серебро;

- изделия, содержащие золото и серебро и не относящиеся к ювелирным и иным бытовым изделиям;

- полуфабрикаты, содержащие золото и серебро и используемые для изготовления изделий, содержащих золото и серебро (включая ювелирные и другие бытовые изделия);

- монета, содержащая драгоценные металлы.

Нарушения правил заключения сделок, связанных с драгоценными металлами, может выражаться в заключении сделки ненадлежащим субъектом, т.е. лицом, не имеющим законного основания и разрешения (лицензии), если оно необходимо для совершения любой подобной сделки или сделки по поводу предмета, являющегося драгоценным металлом, камнем или жемчугом.

Такие сделки могут заключать только десять субъектов:

- Центральный банк Российской Федерации;

- коммерческие банки, специально уполномоченные Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации на совершение в установленном порядке операций с драгоценными металлами;

- пользователи недр - предприятия, а также физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, которым выданы лицензии и квоты на добычу минерального сырья;

- скупочные предприятия - предприятия, покупающих у физических лиц золото и серебро в виде ювелирных изделий и других бытовых изделий и в виде лома;

- предприятия-заготовители - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, занимающиеся сбором и первичной обработкой вторичного сырья;

- предприятия-переработчики - предприятия, а также физические лица - предприниматели без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, производящие переработку сырья с получением промежуточного продукта, подлежащего последующей переработке для получения аффинированного золота и серебра в виде слитков;

- аффинажные заводы - государственные предприятия, производящие слитки с содержанием основного металла не менее 99,5% (перечень десяти организаций, имеющих право на аффинаж драгоценных металлов, предусмотрен Постановлением Правительства РФ № 972 от 17 августа 1998 г. «Об утверждении Порядка работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, и перечня организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов»);

- промышленные потребители - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, использующие золото и серебро для изготовления своей продукции (включая полуфабрикаты);

- инвесторы - предприятия, организации, учреждения (включая коммерческие банки), не относящиеся к указанным категориям, вкладывающие свои средства в приобретение слитков золота и серебра и монет из золота и серебра имеют право покупать слитки золота и серебра только у ЦБ и специально уполномоченных им банков.

Необходимо отметить, что предусмотренный в качестве резидента Комитет РФ по драгоценным металлам и драгоценным камням, также обладавший данными правами, на настоящий момент ликвидирован. Его функции переданы Министерству промышленности РФ и Министерству финансов РФ (Указ Президента РФ от 14 августа 1996 г. N 1177 «О структуре федеральных органов исполнительной власти» (с изменениями от 22 августа, 6 сентября, 29 ноября 1996 г., 4, 12 февраля, 23 апреля, 9, 16 июля, 30 сентября, 16 декабря 1997 г., 10 января 1998 г., 12 апреля 1999 г., 9 августа 2000 г., 29 ноября 2004 г.).

Среди физических лиц, имеющих право на заключение сделок с драгоценными металлами, закон называет только пользователей недр, заготовителей, переработчиков и промышленных потребителей. Это физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, производящих сбор и первичную обработку вторичного сырья; переработку сырья; использующих золото и серебро для изготовления своей продукции.

Вторая форма нарушения правил заключения сделки с драгоценными металлами, образующая состав преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, выражается в совершении резидентом действий помимо тех, что разрешены законодательством. Среди разрешенных действий предусмотрены следующие:

Центральный банк Российской Федерации и специально уполномоченные им банки обладают правом приобретения слитков золота и серебра за свой счет либо за счет своих клиентов (по договорам комиссии или поручения) у пользователей недр.

Специально уполномоченные банки в пределах прав, предоставленных Положением, с учетом требований Центрального банка Российской Федерации могут:

- совершать сделки купли-продажи слитков золота и серебра как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии или поручения) со специально уполномоченными банками, Центральным банком Российской Федерации, промышленными потребителями, инвесторами;

- совершать операции со слитками золота и серебра по специальным счетам, открываемым ими в соответствии с принятой международной банковской практикой и с учетом требований Положения о совершении сделок;

- совершать залоговые операции со слитками золота и серебра при условии реализации предмета залога через специально уполномоченные банки.

Пользователи недр имеют право продавать слитки золота и серебра, полученные из добываемого ими минерального сырья, на основании выданной лицензии в пределах установленной квоты (после проведения сделок с минеральным сырьем по его переработке). Следует иметь в виду, что пользователи недр не могут приобретать слитки у других субъектов или друг у друга.

Произведенные на территории Российской Федерации слитки золота и серебра продаются (поставляются) предприятиями-пользователями недр структурно сохранившемуся Комдрагмету, а также Центральному банку Российской Федерации и коммерческим банкам, специально уполномоченным им по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации на совершение в установленном порядке операций с драгоценными металлами.

Не допускается передача полученного минерального сырья предприятием-пользователем недр его участникам (акционерам), а также между акционерами.

Запрещено также совершение сделок, связанных с отчуждением слитков, с другими лицами.

Аффинажные заводы могут оказывать услуги по изготовлению слитков золота из ювелирных и других бытовых изделий, содержащих золото и серебро, по договорам с владельцами этих изделий, а также услуги по переработке вторичного сырья.

Для изготовления слитков из монеты необходимо разрешение Центрального банка, а в ряде случаев - и Министерства культуры.

Промышленные потребители могут совершать друг с другом сделки купли - продажи изделий, не относящихся к ювелирным и бытовым, а так же полуфабрикатов, содержащих золото и серебро.

Инвесторы и промышленные потребители имеют право покупать (продавать) слитки золота и серебра только у Центрального банка Российской Федерации и специально уполномоченных банков, заключать со специально уполномоченными банками договора комиссии или поручения по их приобретению или отчуждению, а также совершать операции со слитками по специальным счетам, открываемым в специально уполномоченных банках.

Инвесторы и промышленные потребители могут закладывать, принимать в качестве залога (заклада) слитки золота и серебра с условием реализации предмета залога через специально уполномоченные банки.

Требования залогодержателя могут быть удовлетворены только за счет денежных средств, полученных в результате реализации слитков, являющихся предметом залога, через специально уполномоченный банк.

Из сказанного следует, что заключение каких-либо иных сделок помимо указанных, есть проявление незаконного оборота драгоценных металлов и камней и признак состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

Нарушением правил заключения сделок является и использование слитков золота и серебра в качестве средства платежа, в том числе путем осуществления операций по специальным счетам, открытым в специально уполномоченных банках, а также в расчетах за кредиты, предоставляемые коммерческими банками добывающим предприятиям.

Следует отметить, что согласно принятому 30 июня 1997 г. Постановлению Правительства Российской Федерации № 772 «Об утверждении Правил совершения банками сделок купли-продажи мерных слитков драгоценных металлов с физическими лицами» на территории страны разрешалось свободное обращение мерных слитков среди физических лиц. Однако в настоящее время данное Постановление утратило силу и не действует.

Сделка будет считаться совершенной с нарушением правил, если она совершена субъектом, хотя и в пределах его полномочий, но с нарушением формы сделки.

Теперь рассмотрим те правила, нарушения которых формируют незаконный оборот в форме совершения сделки с драгоценными камнями.

Действующим законодательством природные драгоценные камни (алмазы, рубины, изумруды, сапфиры, александриты) разделены на четыре вида:

- сырые;

- сортированные и оцененные;

- обработанные (ограненные вставки для ювелирных изделий, полуфабрикаты и изделия технического назначения);

- рекуперированные (извлеченных из отработанных или выведенных из эксплуатации по иным причинам инструментов и других изделий технического назначения, а также из отходов, содержащих драгоценные камни с последующим доведением (очисткой) до качества, соответствующего техническим условиям или классификатору алмазов).

Определение вида драгоценных камней производится в соответствии с нормативно-технической документацией.

Право на заключение сделки с драгоценными камнями имеют только следующие юридические и физические лица:

- Комитет Российской Федерации по драгоценным металлам и драгоценным камням;

- Центральный банк Российской Федерации;

- коммерческие банки, специально уполномоченные на совершение сделок с природными драгоценными камнями Центральным банком РФ по согласованию с Министерством финансов РФ;

- добывающие организации (пользователи недр) - юридические лица, имеющие лицензию и осуществляющие добычу драгоценных камней в пределах установленных квот. В соответствии с Указом Президента РФ от 26 ноября 1992 г. N 1481 «Об акционерной компании по добыче и реализации алмазов» и постановлением Правительства РФ от 10 декабря 1992 г. № 948 «Об акционерной компании «Алмазы России - Саха» акционерная компания «Алмазы России - Саха» осуществляет добычу, сортировку природных алмазов и их реализацию;

- организации - юридические лица, обрабатывающие сырые сортированные и оцененные природные драгоценные камни и реализующие ограненные вставки для ювелирных изделий, полуфабрикаты и изделия технического назначения;

- промышленные потребители - юридические лица и индивидуальные предприниматели, использующие природные драгоценные камни в производстве своей продукции;

- торгово-посреднические организации - юридические лица, осуществляющие оптовую куплю-продажу ограненных вставок из природных драгоценных камней для ювелирных изделий, полуфабрикатов и изделий технического назначения;

- инвесторы - юридические и физические лица, вкладывающие свои средства в приобретение природных ограненных драгоценных камней через специально уполномоченные банки, ограночные предприятия, а также другие юридические лица, имеющие право на работу с природными драгоценными камнями.

- органы исполнительной власти других субъектов Федерации, на территории которых осуществляются добыча и обработка драгоценных камней.

Все остальные юридические и физические лица прав на заключение сделок с природными драгоценными камнями не имеют. В случае совершения ими таких сделок, при наличии других признаков состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, могут быть привлечены к уголовной ответственности.

Нарушения правил заключения сделки с драгоценными камнями, образующие состав преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ могут выражаться в совершении резидентом действий не разрешенных законодательством.

К действиям, разрешенным законодательством, относятся, для Центрального банка РФ и специально уполномоченных на проведение операций с природными драгоценными камнями банков, права совершать сделки купли-продажи за свой счет, за счет своих клиентов, осуществлять залоговые операции и другие виды сделок.

Специально уполномоченными на проведение операций с природными драгоценными камнями являются банки, получившие Генеральную лицензию Банка России на совершение банковских операций и Разрешение на совершение операций с драгоценными металлами.

Добывающие организации (пользователи недр), самостоятельно осуществляющие сортировку (классификацию, аттестацию) природных драгоценных камней, могут реализовывать сырые сортированные оцененные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям при преимущественном праве их покупки Комдрагметом и Центральным банком.

Как уже отмечалось выше Комитет РФ по драгоценным металлам и драгоценным камням упразднен. Его функции переданы Министерству промышленности РФ и Министерству финансов РФ.

Обрабатывающие организации реализуют обработанные драгоценные камни промышленным потребителям, торгово-посредническим организациям и банкам, специально уполномоченным на совершение операций с драгоценными металлами.

Обрабатывающие организации могут реализовывать нерентабельные, а также не использованные в производстве неограненные низкокачественные драгоценные камни юридическим лицам, имеющим право их приобретения.

Инвесторы могут совершать сделки купли-продажи обработанных драгоценных камней, их хранение, изготовление изделий только через специально уполномоченные банки по договорам поручения.

Органы исполнительной власти других субъектов Федерации, на территории которых осуществляются добыча и обработка драгоценных камней, могут совершать сделки по приобретению и продаже ограненных камней для изготовления товаров народного потребления и удовлетворения нужд регионов в объемах, разрешенных Правительством РФ.

Все иные сделки с драгоценными камнями, не предусмотренные законодательством РФ, имеют признаки объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

Законодательством установлен ряд сделок с драгоценными камнями, заключение которых запрещено. Ими являются: а) совершение сделок с сырыми несортированными природными драгоценными камнями; б) продажа несертифицированных ограненных природных драгоценных камней физическим лицам; в) использование природных драгоценных камней в качестве средств платежа за кредиты, предоставляемые коммерческими банками юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, использующим природные драгоценные камни в производстве своей продукции.

Владельцы природных драгоценных камней могут использовать их в качестве залога, удовлетворение требований залогодержателя может быть осуществлено только за счет денежных средств, полученных в результате реализации в установленном порядке природных драгоценных камней, являющихся предметом залога, при преимущественном праве их покупки Комитетом Российской Федерации по драгоценным металлам и драгоценным камням и Центральным банком Российской Федерации;

Так, в действиях вице-президента АК «Алмазы России - Саха» Зуева В.М. были усмотрены признаки покушения на незаконную сделку с драгоценными камнями: по условиям договора, заключенного с НПФ «АЛПРИН», согласно которому часть выполняемых работ должна была быть оплачена алмазным сырьем[11].

Также как и с драгоценными металлами, сделка с драгоценными камнями будет считаться совершенной с нарушением правил, если она совершена субъектом, хотя и в пределах его полномочий, но с нарушением формы сделки.

Заключение незаконной сделки с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом признается оконченным преступлением, когда выполнены все действия, составляющие содержание соответствующей сделки (купли-продажи, мены, дарения, использования в качестве залога, средства платежа и др.).

Незаконный оборот драгоценных металлов и камней, как уже отмечалось, может быть совершен в форме их незаконного хранения.

Понимание термина незаконное хранение вызывает определенные трудности: следует ли под ним понимать хранение драгоценных металлов и камней, добытых только незаконным путем, или им охватываются все случаи хранения указанных ценностей, в том числе добытых или полученных законным путем, но хранящихся с нарушением правил, установленных законодательством.

По моему мнению, нарушение правил хранения полученных законным путем драгоценных металлов и камней, влечет за собой привлечение к уголовной ответственности, в равной степени, как и хранение тех же ценностей, полученных преступным путем. Такие деяния, совершенные добросовестным владельцем, посягают на защищаемые ст. 191 УК РФ общественные отношения. Нарушается право государства на контроль над движением данных ценностей, порядок обращения драгоценных металлов и камней. Государство недополучает налоговые и другие отчисления, в том числе и от организаций, уполномоченных на хранение. Например, в золотоприемных кассах АК «Индигирзолото» до 7 марта 1997 г. хранилось промышленное золото, добытое в 1996 г., не реализованное государству согласно установленных сроков. Это повлекло нарушение статистической отчетности, невыполнение плана, в результате чего республика Саха (Якутия) недополучила более трех миллиардов рублей.

Кроме того, подобные деяния могут, потенциально, спровоцировать правонарушения других лиц вследствие облегчения доступа к ценностям.

Освобождение нарушителей правил хранения и транспортировки драгоценных металлов и камней от уголовной ответственности, означает на наш взгляд, необоснованно ограничительное толкование анализируемой нормы.

Инвентаризация, хранение, а также транспортировка слитков золота и серебра, изделий из них, не относящихся к ювелирным или бытовым, осуществляются в порядке, установленном следующими нормативными правовыми актами:

- Постановление Правительства РФ от 28 сентября 2000 г. N 731 «Об утверждении Правил учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, а также ведения соответствующей отчетности»;

- Приказ Минфина РФ от 29 августа 2001 г. N 68н «Об утверждении Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении»;

- Приказ Федеральной службы специального строительства РФ от 24 июля 2003 г. N 290 «Об утверждении Инструкции о порядке учета и хранения изделий и материалов, содержащих драгоценные металлы, сбора, учета, хранения и сдачи лома и отходов с драгоценными металлами в воинских формированиях и организациях при Спецстрое России»;

- Приказ ГТК РФ от 19 ноября 2002 г. N 1224 «О порядке учета и хранения изделий и материалов, изготовленных с применением драгоценных металлов и драгоценных камней»;

- Приказ Гохрана РФ от 19 апреля 2000 г. N 108 «Об утверждении Технологической инструкции и форм учетных документов по работе с драгоценными металлами, принятыми на складское хранение с выдачей двойных складских свидетельств Гохрана России».

Так, слитки золота и серебра подлежат хранению в помещениях, оборудованных в соответствии с требованиями, устанавливаемыми перечисленными выше постановлением и приказами.

Хранятся (за исключением хранения в уполномоченных банках) и транспортируются слитки и монеты также только специализированными предприятиями, обладающими техническими возможностями для их хранения и перевозки.

Хранение драгоценных металлов и драгоценных камней должно быть организовано таким образом, чтобы обеспечить их полную сохранность от хищений, пожаров, порчи. Для этого используются закрытые и запечатанные несгораемые металлические ящики и сейфы, вскрываются которые с участием материально ответственного лица либо комиссионно. Сейфы содержатся в специальных хранилищах, имеющих бетонный пол, капитальные стены, металлические двери с внутренним специальным замком. Помещение оборудуется телефонной или радиосвязью, тревожной сигнализацией, не менее чем двумя рубежами охранной и пожароохранной сигнализации и постом круглосуточной вооруженной охраны. Допуск посторонних лиц в хранилища запрещен.

Итак, по моему мнению, под хранением следует понимать любые умышленные действия, как связанные с нахождением добытых незаконным путем драгоценных металлов и камней во владении лица (при себе, в тайнике, в жилище и других местах), так и хранение драгоценных металлов и камней, полученных законным путем, с нарушением установленных законодательством РФ правил. Продолжительность хранения на квалификацию не влияет.

По материалам практики, чаще всего к уголовной ответственности привлекаются лица, хранящие похищенные либо незаконно добытые драгоценные металлы и камни.

Незаконная перевозка драгоценных металлов, камней и жемчуга состоит в любых умышленных действиях по перемещению добытых преступных путем названных ценностей при непосредственном участии виновного, независимо от способа транспортировки, а также перевозка драгоценных металлов и камней с нарушением правил, установленных законодательством, но также с обязательным личным участием перевозчика.

Согласно п. 3 ст. 29 ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» транспортировка драгоценных металлов и драгоценных камней, а также продукции из них осуществляется воздушным, водным, железнодорожным и специальным автомобильным транспортом, оборудованным соответствующими техническими средствами, в сопровождении вооруженной охраны. Оборудование специального автомобильного транспорта должно обеспечивать безопасность указанных грузов. Требования к оборудованию специального автомобильного транспорта, за исключением специального автомобильного транспорта служб безопасности и инкассации банков, устанавливаются специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по согласованию с органами внутренних дел. По установленным правилам минеральное или вторичное сырье, содержащее драгоценные металлы или драгоценные камни, подлежит транспортировке только на перерабатывающие предприятия и аффинажные заводы.

Незаконная перевозка драгоценных металлов и камней может быть совершена открыто или с сокрытием в транспортном средстве, багаже, контейнере, особом тайнике, в одежде, в полостях человеческого тела и т.д. Например, 3. приобрела у не установленного лица 3 кг 98 г промышленного золота, которое перевезла из Якутска в Москву. При досмотре в аэропорту золото, спрятанное в нательном белье, было обнаружено и изъято. 3. было предъявлено обвинение по п. «б» ч. 2 ст. 191 УК РФ.

Под незаконной пересылкой следует понимать перемещение драгоценных металлов и камней посредством почтовых, багажных отправлений или иным способом, при котором они транспортируются без участия отправителя.

Пересылаться добытые преступным путем драгоценные металлы и камни могут различно. Данный способ совершения незаконного оборота указанных ценностей является весьма привлекательным для преступников, поскольку предметы перемещаются сами по себе и доказывание умышленного характера деяния может быть весьма затруднительным.

Пересылка драгоценных металлов и камней должна соответствовать следующим правилам: ценности упаковываются в специальные мешки с ярлыком, который подписывается комиссией, затем в контейнер и пломбируются; составляется опись-накладная. При отправке обязательно присутствие членов комиссии. Готовые посылки передаются фельдъегерям спецсвязи с соблюдением процедуры передачи, осуществляемой по реестрам, которые подписываются в трех экземплярах обеими сторонами. Количество фельдъегерей, перевозящих посылку, должно быть не менее двух.

Составы незаконных хранения, перевозки или пересылки драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, по мнению ряда юристов имеют в виду случаи, когда данные предметы были незаконно добыты или произведены, похищены, получены в результате совершения любого другого преступления, либо приобретены путём сделки, совершённой в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации. Именно незаконный источник (способ) приобретения данных ценностей делает незаконными последующие их хранение, перевозку или пересылку.

На мой взгляд, в данном случае имеет место ограничительное толкование рассматриваемой уголовно-правовой нормы. По крайней мере, возможны случаи, когда виновный незаконно хранит, перевозит или пересылает драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг, по чьей-то просьбе. Иными словами, является посредником. При этом он может вполне сознавать, что совершает эти действия незаконно и желать их совершить. Таким образом, представляется неправильным сужать круг субъектов лицами, совершившими правонарушение или преступление.

По мнению некоторых авторов, указание в диспозиции ст. 191 УК на незаконность этих действий без определения характера нарушений позволяет считать таковыми перевозку, пересылку и хранение с нарушением любых установленных законодательством требований. В частности, незаконными можно считать перевозку и хранение в не оборудованном специально транспорте или не оборудованных специально современными техническими средствами охраны помещениях, в незакрытых или неопечатанных несгораемых шкафах или сейфах и др. Я считаю, что это мнение неправильное. В подобных случаях имеет место не незаконное хранение, перевозка или пересылка, а нарушение правил производства этих действий.

Иногда незаконные хранение, перевозка и пересылка драгоценных металлов и камней ошибочно считают формой сделки. Незаконные перевозка, пересылка и хранение драгоценных металлов и камней - самостоятельные формы преступного деяния, предусмотренные диспозицией ст. 191 УК РФ в качестве альтернативных.

Общественно-опасное деяние влечет за собой общественно-опасные изменения либо создает угрозу таких изменений, которые определяются в уголовном праве как факультативный признак объективной стороны преступления - последствия.

В уголовном праве в зависимости от способа описания законодателем объективной стороны в диспозиции принято деление составов преступления на материальные и формальные. Исследуемый мною состав преступления последствий выше рассмотренных деяний не предусматривает. Следовательно, данный состав следует считать формальным.

Перечень предусмотренных в диспозиции ст. 191 УК РФ последствий исключает такой факультативный признак объективной стороны преступления, как причинная связь.

В диспозиции ч. 1 ст. 191 УК РФ отсутствуют и другие факультативные признаки объективной стороны: время и место совершения преступления, обстановка, в которой оно совершается, способ, средства и орудия его совершения.

В ч.2 п. «б» ст. 191 УК РФ законодатель предусмотрел совершение деяния в крупном размере. Подробнее данный признак будет рассмотрен мною в качестве квалифицирующего.

Подводя итог всему сказанному в настоящей главе дипломной работы, следует сделать следующие выводы:

- Современный этап развития законодательства в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней характеризуется сменой государственной монополии государственным регулированием и контролем данной сферы.

- Оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга регулируется огромным количеством нормативных актов различных отраслей права, как федерального уровня, так и уровня субъектов Российской Федерации. Причём постоянное их изменение и обновление, приводит к затруднению правоприменительной деятельности.

- Объект данного преступления характеризуются родовыми, видовыми и непосредственными признаками. Родовым объектом является охраняемая государственная система общественных отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности общества, видовым объектом изучаемого деяния является установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг, а непосредственным - установленные правила совершения сделок, хранения, перевозки и пересылки драгоценных металлов и драгоценных камней.

- Предметом преступления являются драгоценные металлы (золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений, осмий), природные драгоценные камни (алмазы, рубины, сапфиры, изумруды), а также органические природные образования (жемчуг и уникальные янтарные образования).

- Необходимо изменить законодательную формулировку предмета ст. 191 УК РФ таким образом: «драгоценные металлы, драгоценные камни и иные природные образования, признанные таковыми».

- Сделка, связанная с драгоценными металлами и камнями будет считаться совершенной в нарушение правил, установленных перечисленным выше законодательством РФ, а деяние составлять признак объективной стороны состава предусмотренного ст. 191 УК РФ преступления в следующих случаях:

- а) сделка была совершена относительно драгоценных металлов и камней, добытых преступным путем;

- б) сделка была совершена физическим или юридическим лицом, не имеющим права на совершение подобных сделок;

- в) сделка совершена надлежащим лицом, но с превышением полномочий, данных ему законом;

- г) сделка совершена с нарушением установленной формы ее заключения.

- Нарушение правил хранения полученных законным путем драгоценных металлов и камней, влечет за собой привлечение к уголовной ответственности, в равной степени, как и хранение тех же ценностей, полученных преступным путем. Такие деяния, совершенные добросовестным владельцем, посягают на защищаемые ст. 191 УК РФ общественные отношения.

- Незаконная перевозка драгоценных металлов, камней и жемчуга состоит в любых умышленных действиях по перемещению добытых преступных путем названных ценностей, независимо от способа транспортировки, а также перевозка драгоценных металлов и камней с нарушением правил, установленных законодательством.

- Под незаконной пересылкой следует понимать перемещение драгоценных металлов и камней посредством почтовых, багажных отправлений или иным способом, при котором транспортировка осуществляется без участия отправителя, если при этом были нарушены правила, установленные законодательством РФ.

Глава 2. Субъективные признаки незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

2.1. Анализ признаков субъективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

Обязательным признаком незаконного оборота драгоценных металлов и камней, как и любого другого преступления, является вина. Принцип виновной ответственности закреплен в ст. 5 УК РФ. Субъективная сторона незаконного оборота драгоценных металлов и камней характеризуется умышленной формой вины. Содержание вины составляют интеллектуальный и волевой моменты. Субъективная сторона преступления - это психическое отношение лица к совершаемому деянию и его последствиям. Содержанием этого отношения выступают такие признаки, как вина, мотив и цель.

Интеллектуальный момент вины включает в себя осознание общественно опасного характера совершаемого деяния; а также осознание общественно опасного характера его последствий.

В сознании виновного должны отражаться также фактические обстоятельства, при которых происходит преступление, что дает ему возможность осознать направленность деяния на защищаемые социальные блага, т.е. его общественную опасность. Так, сознание общественной опасности деяния при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней заключается в том, что лицо сознает, что его деяния посягают на порядок, установленный государством в сфере оборота драгоценных металлов и камней, и, тем самым, наносят вред экономической системе. Способность осознавать социальное значение своего поведения присуща каждому человеку, достигшему возраста уголовной ответственности в связи с приобретенными жизненным опытом и знаниями, поэтому специального доказывания в каждом уголовном деле не требуются.

Не следует отождествлять сознание общественной опасности незаконного оборота драгоценных металлов и камней с сознанием его противоправности. В большинстве случаев виновные в совершении незаконных сделок, хранении и транспортировки сознают их противоправность. Но не исключается, что преступление может быть совершено и без знания конкретных правил, регулирующих оборот драгоценных металлов и камней.

Вопрос об уголовно-правовом значении осознания виновным противоправности его действий является весьма важным.

Согласно принятой в теории уголовного права концепции, в содержание вины включается осознание противоправности деяния тогда, когда в законе прямо указывается на заведомо незаконный характер совершаемого деяния как на условие уголовной ответственности, а также когда в норме оно характеризуется как нарушение специальных правил. На этот момент следует обратить особенное внимание, т.к. анализируемая нами норма сконструирована как заключение сделки, хранение, пересылка и перевозка драгоценных металлов и камней, совершенные в нарушение правил, предусмотренных законодательством РФ. Например, не всякий знает об уголовной наказуемости заключения сделки с драгоценным камнем, вынутым из приобретенного законным путем ювелирного изделия.

Под осознанием общественно опасных последствий в нашем случае следует понимать мысленное представление лица о том вреде, который причинит его деяние общественным отношениям, которые защищаются ст. 191 УК РФ.

Осознание при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней включает в себя:

Представление о предстоящих изменениях в объекте посягательства, когда виновный мысленно конструирует модель собственного противоправного поведения и при этом в его сознании отражается и тот факт, что данные ценности выпадут из сферы государственного контроля.
Понимание их опасности, вреде для экономической системы государства, и, следовательно, для общества в целом.
Осознание зависимости между деянием и общественно опасными последствиями как причины и следствия.

Предвидение при прямом умысле характеризуется осознанием неизбежности либо реальной возможности наступления общественно опасных последствий. Лицо, намеренное совершить незаконный оборот драгоценных металлов и камней, и тем самым причинить вредные последствия, убеждено в реальности осуществлении своих намерений, представляет их себе как неизбежные или как возможные. Предвидение возможности наступления вредных последствий заключается в том, что, по мнению виновного, они могут по каким-либо причинам не наступить; предвидение неизбежности - в том, что последствия наступят в любом случае.

Волевой элемент прямого умысла определяется в законе как желание наступления общественно опасных последствий (ч. 1 ст. 25 УК РФ). В уголовном праве желание - это стремление лица к определенному результату, направленность его воли. Оно может иметь различную психологическую окраску. Желаемыми следует считать не только те последствия, которые доставляют виновному внутреннее удовлетворение, чувство удовольствия, но и те, которые при внутренне отрицательном эмоциональном отношении к ним виновного представляются ему нужными или неизбежными на пути к удовлетворению потребности, ставшей побудительной причиной деяния, его мотивом. Например, лицо может испытывать угрызения совести, согласившись перевезти похищенные драгоценные камни, но выполняет эти преступные действия, желая получить материальное вознаграждение. Как признак прямого умысла желание заключается в стремлении к определенным последствиям, которые могут выступать для виновного в качестве либо конечной цели, либо промежуточного этапа, либо средства достижения цели, либо необходимого сопутствующего элемента деяния.

Законодательное определение прямого умысла ориентировано на преступления с материальным составом. Поэтому желание связывается в нем только с общественно опасными последствиями, в которых воплощен вред, причиняемый объекту. Однако исследуемое нами преступление имеет формальный состав, и последствия находятся за его пределами. В таких составах предметом желания выступает само общественно-опасное деяние. Это положение неоднократно отмечалось и в уголовно-правовой литературе: «при совершении преступления с формальным составом содержание умысла всегда заключается в сознании общественно опасного характера совершенного действия и желании совершить это действие"[12].

Применительно к ст. 191 УК РФ это означает, что субъект преступления желает совершить определенные действия (заключение сделки, перевозку, пересылку либо хранение) с драгоценными металлами и камнями в нарушение установленных правил.

Так, субъект незаконного оборота драгоценных металлов и камней, сознавая, что его действия наносят вред экономике государства, желает совершить действия, обладающие такими свойствами. Желание включает совершение в нарушение установленных правил сделки, перевозки, пересылки либо хранения драгоценных металлов и камней, что по своим свойствам обладает признаком общественной опасности независимо от наступления вредных последствий. Также желаемыми следует считать и те действия, которые совершены субъектом преступления по принуждению третьих лиц.

Помимо деления умысла на виды в зависимости от особенностей их психологического содержания, теория и практика уголовного права знают и иные классификации видов умысла. Так, по моменту возникновения преступного намерения умысел подразделяется на заранее обдуманный и внезапно возникший. В зависимости от степени определенности представлений субъекта о важнейших фактических и социальных свойствах совершаемого деяния умысел может быть определенным (конкретизированным) или неопределенным (неконкретизированным).

Таким образом, для незаконного оборота драгоценных металлов и камней характерен прямой умысел, направленный на нарушение установленных законом правил. Субъект осознает сущность и содержание своих действий и желает их совершения.

Характеризуя мотивы незаконного оборота драгоценных металлов и камней нужно сказать, что действия человека всегда обусловлены определенными мотивами, и направлены на достижение определенной цели. Для правильной уголовно-правовой оценки поведения, предусмотренного ст. 191 УК РФ необходим учет его мотивов и целей. Исследуя мотивы и цели незаконного оборота драгоценных металлов и камней, связь между ними и определяющими их социальными факторами, можно выявить определенные закономерности возникновения мотивов, целей, а затем и умысла. Практическая ценность этих исследований заключается в том, что позволяет определить направление профилактической деятельности в борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней. Кроме того, уголовно-процессуальное законодательство включает мотив преступления в число обстоятельств, составляющих предмет доказывания. Пленум Верховного Суда СССР в постановлении от 30 июня 1969 г. «О судебном приговоре» в редакции постановления от 27 июля 1990 г. № 6 также подчеркнул необходимость установления мотивов и целей преступления наряду с другими обстоятельствами совершения преступления.

Мотив и цель преступного поведения при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней не предусмотрены законодателем в диспозиции статьи. Следовательно, они не влияют на квалификацию. Тем не менее, точное содержание мотивов должно быть установлено и доказано не только тогда, когда они конкретно сформулированы законодателем, но и в тех случаях, когда их законодательная характеристика носит обобщенный характер.

В этой связи необходимо отметить, что в подавляющем большинстве изученных уголовных дел ни в обвинительном заключении, ни в приговоре не указывается, установлены ли мотивы и цели преступного поведения, что противоречит и нормам уголовно-процессуального кодекса и разъяснениям Верховного Суда РФ.

В психологии под мотивацией понимается система побуждений человека, направленная на достижение конкретных целей.

Побуждения человека всегда связаны с реализацией доминирующих потребностей. Потребности лежат в основе поведения людей, так как являются переживаемой человеком нуждой, удовлетворение которой жизненно важно для существования человека, сохранения целостности его личности или развития индивидуальности.

Изучение практики применения данной нормы показывает, что в подавляющем большинстве эти преступления совершаются из корыстных побуждений.

Цель преступления незаконного оборота драгоценных металлов и камней это мысленно представленная модель результата, к достижению которого стремится лицо при совершении преступления. В качестве конечного результата, к которому стремится виновный, могут выступать нажива, незаконное обогащение, приобретение в собственность данных ценностей.

Мотив и цель незаконного оборота драгоценных металлов и камней тесно связаны между собой. Исходя из определенных потребностей, человек испытывает сначала осознанное либо неосознанное влечение, затем - сознательное стремление к удовлетворению потребности. На этой основе формируется цель поведения, а вместе мотив и цель образуют тот базис, на котором рождается вина как определенная интеллектуальная и волевая деятельность субъекта, связанная с совершением исследуемого преступления.

При квалификации фактов незаконного оборота драгоценных металлов и камней может возникнуть вопрос об ошибке, поскольку в содержание вины входят не только истинные, но и ошибочные представления лица о характере совершаемого деяния и его социальном значении. Под ошибкой в уголовном праве понимается заблуждение лица относительно фактических обстоятельств, определяющих характер и степень общественной опасности совершаемого деяния, либо относительно юридической характеристики деяния.

По общему правилу, юридическая ошибка представляет собой неправильную оценку виновным юридической сущности или юридических последствий совершаемого деяния. Можно выделить следующие виды юридических ошибок при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней:

а) ошибочная оценка совершаемого деяния как незаконного оборота драгоценных металлов и камней, тогда как на самом деле закон не относит его к преступлениям ("мнимое преступление"). В подобных случаях деяние не нарушает общественных отношений, охраняемых статьей 191 УК РФ, и не обладает свойством общественной опасности, поэтому отсутствует уголовно-правовая вина и исключается уголовная ответственность. Например, лицо заключает сделку с ювелирным изделием, изготовленным из драгоценных металлов и камней, доставшимся ему по наследству и считает, что это запрещено законом;

б) неверная оценка совершаемого деяния как непреступного, в то время как в действительности оно предусмотрено ст. 191 УК РФ, например, лицо принимает залог в виде сырого золота. По существующему правилу, подобная ошибка не исключает умышленной вины, поскольку незнание закона не равнозначно отсутствию сознания общественной опасности деяния и не оправдывает лицо, совершившее это деяние;

в) неправильное представление лица, совершившего незаконный оборот драгоценных металлов и камней об юридических последствиях совершения преступления, о его квалификации, виде и размере наказания, которое может быть назначено за совершение этого деяния. Названные обстоятельства не входят, в содержание умысла, они не являются обязательным предметом сознания, поэтому их ошибочная оценка не влияет на форму вины и не исключает уголовной ответственности по ст. 191 УК РФ.

Итак, общее правило, относящееся к значению юридической ошибки в субъективной стороне незаконного оборота драгоценных металлов и камней, сводится к тому, такая ошибка обычно не влияет ни на форму вины, ни на квалификацию преступления, ни на размер назначаемого наказания.

Фактической ошибкой называют неверное представление лица о фактических обстоятельствах, играющих роль объективных признаков состава данного преступления и определяющих характер преступления и степень его общественной опасности. Различают следующие виды фактической ошибки: в объекте посягательства, в характере действия или бездействия, в тяжести последствий, в развитии причинной связи, в обстоятельствах, отягчающих ответственность. Кроме того, ряд ученых предлагает выделять в качестве самостоятельных видов фактической ошибки и такие, как ошибка в предмете преступления, в личности потерпевшего, способе и средствах совершения преступления.

Практическое значение имеет лишь серьезная фактическая ошибка (касающаяся юридически значимых признаков состава преступления), а не несущественное заблуждение.

При квалификации деяния по ст. 191 УК РФ может возникнуть вопрос об ошибке в объекте - заблуждении лица в социальной и юридической сущности отношений, которым причиняется вред. Может иметь место подмена объекта посягательства - субъект преступления ошибочно полагает, будто посягает на один объект, а в действительности ущерб причиняется другому. Например, лицо считает, что преступным путем завладело алмазами, а на самом деле похитило и хранило стразы. Преступление должно квалифицироваться по направленности умысла, но, так как отношения в сфере оборота драгоценных камней фактически не потерпели ущерба, применяется юридическая фикция: фактически оконченное преступление оценивается как покушение. В нашем случае лицо должно нести ответственность за покушение на незаконный оборот драгоценных металлов и камней. Данное правило применяется только при конкретизированном умысле.

Второй вид возможной ошибки в объекте при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней - незнание обстоятельств, которые меняют социальную и юридическую оценку объекта, например, причинение крупного ущерба, что является квалифицирующим признаком. Такая разновидность ошибки влияет на квалификацию преступления двояко: если субъект не знает о наличии этого обстоятельства, хотя оно существует, то незаконный оборот драгоценных металлов и камней квалифицируется как совершенный без отягчающего обстоятельства. Примером может служить ситуация, когда одно лицо по просьбе другого незаконно перевозит драгоценные камни, не известные для него по стоимости и объему. Если же ошибочно полагает, что, совершая преступление, причиняет крупный ущерб, а фактически это не имеет места, то деяние должно квалифицироваться как покушение на преступление с этим отягчающим обстоятельством. Например, лицо, совершившее незаконную сделку, приобретя всего один алмаз, стоимость которого превысила пятьсот минимальных размеров месячной оплаты труда, наказывается в соответствии с санкцией нормы, предусматривающей оконченный основной состав преступления, если субъект ошибочно полагает, что его деяние наказывается в пределах, установленных санкцией той нормы, которая регламентирует деяния, совершенные без отягчающих обстоятельств.

При совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней может иметь место и ошибка в предмете посягательства. При ошибке в предмете посягательства ущерб причиняется именно предполагаемому объекту, хотя непосредственному воздействию подвергается не намеченный преступником, а другой предмет. Например, лицо считает, что совершает незаконную сделку по купле платины, а на самом деле приобретает сплав серебра. Такая ошибка не влияет ни на форму вины, ни на квалификацию, ни на уголовную ответственность. Но неверное представление о предмете посягательства иногда влечет ошибку и в объекте преступления. Допустим, виновный похищает, хранит, а затем продает синтетические камни, принимая их за природные драгоценные камни.

Ошибка в характере совершаемого действия или бездействия может быть двоякого рода.

Во-первых, лицо неправильно оценивает свои действия как общественно опасные, тогда когда они не обладают этим свойством. Такая ошибка не влияет на форму вины, а деяние остается умышленным, но ответственность наступает не за оконченное преступление, а за покушение на него, поскольку преступное намерение не было реализовано (например, приобретение искусственных драгоценных камней вместо природных составляет покушение на незаконный оборот драгоценных металлов и камней).

Во-вторых, лицо ошибочно считает свои действия правомерными, не сознавая их общественной опасности. Такая ошибка устраняет умысел, а если деяние признается преступным только при умышленном его совершении, то исключается и уголовная ответственность. Например, лицо реализует вынутый: из оправы несертифицированный драгоценный камень, бывший ранее частью ювелирного украшения.

Ошибка относительно общественно опасных последствий незаконного оборота драгоценных металлов и камней может касаться либо качественной, либо количественной характеристики этого объективного признака.

Ошибка относительно качества, т.е. характера общественно опасных последствий, может состоять в предвидении таких последствий, которые фактически не наступили, либо в непредвидении таких последствий, которые в действительности наступили. Такая ошибка исключает ответственность за умышленное причинение фактически наступивших последствий. Деяние, повлекшее не те последствия, которые охватывались умыслом субъекта, например, организатор заставил перевозчика проглотить большое количество алмазов, что привело к прободению кишечника и смерти исполнителя, квалифицируется как покушение на незаконный оборот драгоценных металлов и камней ст. 191 УК РФ и, кроме того, как неосторожное причинение фактически наступивших последствий.

Если ошибка в количественной характеристике размера незаконного оборота драгоценных металлов и камней не выходит за рамки, установленные законодателем в п. "б" ч. 2 ст. 191 УК РФ в 500 минимальных размеров месячной оплаты труда, то она не влияет на квалификацию преступления. Так, идентичной будет квалификация незаконных сделок с драгоценными металлами и камнями стоимостью как в размере 350, так и в размере 150 минимальных ставок заработной платы.

Резюмируя сказанное в настоящей главе дипломной работы, можно сделать следующий вывод.

- Субъектом уголовно наказуемого нарушения требований государственного регулирования данных ценностей могут быть физические лица, должностные лица и уполномоченные представители юридических лиц, предприятий, учреждений, организаций, по вине которых были заключены незаконные сделки, совершены хранение или транспортировка драгоценных металлов и камней, способные, в соответствии с законом, нести уголовную ответственность (достигших 16-летнего возраста и вменяемых).

- Субъективная сторона незаконного оборота драгоценных металлов и камней характеризуется умышленной формой вины. Мотивы и цели могут быть различными.

- При расследовании уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней сотрудникам правоохранительных органов следует уделять пристальное внимание точному установлению всех обстоятельств, характеризующих отношение виновных к совершаемым деяниям.

2.2. Признаки незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

Уголовной ответственности за совершение исследуемого преступления подлежат граждане Российской Федерации, лица без гражданства и иностранные граждане.

В Российской Федерации в отличие от ряда других стран (США, Англия, Франция и др.) не предусмотрена уголовная ответственность юридических лиц за совершение экономических преступлений. Поэтому, если сделка, связанная с драгоценными металлами или камнями была совершена с нарушением правил юридическим лицом, к уголовной ответственности привлекается конкретное виновное физическое лицо (руководитель или главный бухгалтер).

Федеральным законом «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» установлен довольно широкий круг участников операций с данными ценностями.

Так, согласно п. 6 ст. 2 Закона, драгоценные металлы и драгоценные камни могут находиться в федеральной собственности, собственности субъектов РФ, муниципальной, а также в собственности юридических и физических лиц.

Субъектом уголовно наказуемого нарушения требований государственного регулирования данных ценностей могут быть физические лица, должностные лица и уполномоченные представители юридических лиц, предприятий, учреждений, организаций, по вине которых были заключены незаконные сделки, совершены хранение или транспортировка драгоценных металлов и камней.

По общему правилу, субъектом преступления могут быть не все люди, а лишь обладающие способностью осознавать свое поведение, отдавать отчет в своих действиях и руководить ими, т.е. вменяемые лица. Виновность исключается во всех случаях, когда лицо в момент совершения общественно опасного деяния в силу своего психического состояния не осознавало характера своих действий или не могло руководить ими.

Способность осознавать свои действия и руководить ими возникает у психически здорового человека не с момента рождения, а по достижении определенного возраста. Возраст ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней законодателем установлен с 16 лет (ч.1 ст. 20 УК РФ).

Посредники или другие лица, содействовавшие совершению подобных действий, должны привлекаться к ответственности в качестве соучастников преступления.

В случае совершения незаконного оборота драгоценных металлов и камней должностным лицом, которое злоупотребило при этом своим служебным положением, содеянное образует совокупность названных преступлений.

Наука уголовного права и криминология исходят из того, что понятия «субъект преступления» и «личность преступника» хотя и связаны друг с другом, но не тождественны. Субъект незаконного оборота драгоценных металлов и камней есть совокупность признаков, необходимый минимум которых необходим для способности его нести уголовную ответственность за содеянное. При отсутствии хотя бы одного из них нет и состава преступления. Это тот минимум свойств преступника, который необходим для признания его субъектом данного преступления.

Законодатель при конструировании состава незаконного оборота драгоценных металлов и камней не мог включить все признаки, относящиеся к характеристике лица, виновного в этом преступлении, ибо каждое преступление имеет свои индивидуальные черты. Каждая личность обладает только ей свойственными индивидуальными признаками, все они не могли найти своего отражения в законодательных формулировках. Они не включены ни в основной состав, ни в состав с отягчающими обстоятельствами, однако не теряют своего юридического значения. Суд может учесть их при назначении наказания.

Исследуемое нами преступление может быть совершено и в одиночку, и группой лиц. Причем своеобразие совершения незаконного оборота драгоценных металлов и камней в форме заключения сделки заключается в том, что это деяние не может быть совершено одним преступником, поскольку, если есть, скажем, лицо, продающее данные ценности, то есть и лицо, приобретающее их. Следовательно, при заключении незаконной сделки с драгоценными металлами и камни имеется, как минимум, два лица, которые совершают преступление по предварительному сговору.

Изучение материалов уголовных дел показало, что данное обстоятельство не находит отражение в квалификации; ссылки на ч. 2 ст. 35 УК РФ не осуществляются. На мой взгляд, такой подход является правильным, поскольку заключение сделки охватывает деяние, совершенное двумя сторонами, каждое из которых не может быть совершено само по себе. Следовательно, они находятся относительно друг друга в положении «необходимого соучастия». В таких случаях дополнительной квалификации по ч. 2 ст. 35 не требуется.

Соисполнительство при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней заключается в том, что виновные совместно и непосредственно выполняют объективную сторону преступления. Например, несовершеннолетний Вороненко А.В. во время прохождения производственной практики извлекал из концентрата алмазы, затем вынес их с территории фабрики и передал их для продажи Переверза Н.Н. Таким образом, Вороненко единолично совершил хищение алмазов, предусмотренное ст. 158 ч. 1 УК РФ и совместно с Переверза они осуществили деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 191 УК РФ[13]. Содеянное соисполнителями должно быть квалифицировано только по ст. 191 УК РФ, без ссылки на ст. 33 УК РФ.

Необходимо также отметить, что при соисполнительстве может иметь место функциональное разделение ролей: одно лицо хранит, а другое сбывает драгоценные металлы или природные драгоценные камни.

При сложном соучастии в незаконном обороте драгоценных металлов и камней имеет место юридическое разделение ролей. Одни из виновных непосредственно выполняют объективную сторону преступления (исполнители). Например, Ермоленко В.Б., житель г. Гуково при неустановленных обстоятельствах приобрел 36 природных алмазов общим весом 32 карата, вместе со своим другом попытался их продать[14]. Другие - выступают в роли идейного центра, выполняя функции организатора. Например, Арутюнян А.А организовав группу, специализирующуюся на скупке и перепродаже природных алмазов.

Третьи - своими действиями вызывают у лица решимость совершить преступление (подстрекатели). Из материалов уголовных дел явствует, что преступники при этом используют различные методы - и обещание будущей выгоды, безбедной жизни, и угрозы причинить в случае отказа от совершения преступления вред близким. Так, например, действовали члены преступной группы, организованной вышеназванным Арутюняном.

Известны в практике случае, когда преступники специально сходились с одинокими женщинами, работающими на обогатительных фабриках, и склоняли их к совершению преступления. Четвертые - умышленно содействуют совершению преступления. Так, Кириченко А.В. был осужден как пособник в покушении на совершение сделки с драгоценными камнями в нарушение правил, установленных законодательством РФ. Действия Кириченко выразились в том, что он активно содействовал своему другу Ермоленко в продаже имевшихся у того природных необработанных алмазов, предоставлял транспорт, участвовал в переговорах с покупателями.

В таких случаях для полного отражения характера участия виновного в совершенном преступлении, необходимо указывать соответствующую часть ст. 33 Уголовного кодекса Российской Федерации. Если преступник выступал в нескольких ипостасях, подстрекателя и пособника, то ссылка требуется на обе части (ч. 4 и ч. 5 ст. 33 Уголовного кодекса Российской Федерации).

Мотивы и цели преступной деятельности при соучастии бывают самыми различными. Они могут и не совпадать с мотивами и целями, которыми руководствуется исполнитель. Необходимо установить, что лицо осознает фактический характер и направленность действий исполнителя, иначе ответственность его исключается.

2.3. Квалифицирующие признаки состава преступления

Квалифицированные виды незаконного оборота драгоценных металлов и камней, как и любого другого преступления, определяются квалифицирующими признаками.

Ранее часть вторая ст. 191 УК РФ имела три квалифицирующих признака. Первый из которых, предусматривался пунктом «а» и содержал дополнительную характеристику субъекта преступления. Такой субъект характеризовался как лицо, раннее судимое за незаконный оборот драгоценных металлов и камней. Однако, внесёнными Федеральным законом от 08.12.2003 г. № 162^:ФЗ изменениями УК РФ, данный пункт был исключён законодателем из ст. 191 УК РФ.

Соответственно, в ныне действующей редакции Уголовного кодекса Российской Федерации остались только два квалифицирующих признака, один из которых предусмотрен пунктом «б» ч. 2 ст. 191 УК РФ - крупный размер предмета преступления. Согласно требованиям изучаемой уголовно-правовой нормы, квалифицирующий признак в крупных размерах относится и к совершению сделки с драгоценными металлами и камнями в нарушение правил, установленных законодательством РФ, и к незаконному их хранению, перевозке и пересылке. Он определяется стоимостью предметов незаконного оборота драгоценных металлов, драгоценных камней или жемчуга.

Ранее, сразу после принятия УК РФ 1996 года, крупный размер сделки, предусмотренный пунктом «б» ст. 191 УК РФ определялся примечанием к данной статье. Деяние признавалось совершённым в крупном размере, если стоимость предметов незаконного оборота превышала 500 размеров минимальной месячной оплаты труда (в редакции ст. 162 -7 УК РСФСР данный признак был сконструирован как превышающий пятидесятикратный размер минимальной оплаты труда).

В ныне действующей редакции УК РФ данное примечание исключено из ст. 191. А изменениями, внесёнными в кодекс Федеральным законом от 08.12.2003 № 162-ФЗ практически для всех статей в главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», включая ст. 191 УК РФ, в примечании к ст. 169 УК РФ крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей 250 тысяч рублей.

Прежде, в соответствии с Постановлением Совета Министров от 26 апреля 1982 г. № 344 «О размерах материальной ответственности лиц, виновных в хищении, недостаче и сверхнормативных потерях валютных и иных ценностей», сумма ущерба исчислялась в десятикратном размере. Изучение материалов судебной практики показало, что даже в 1999 г. продолжают использовать данное положение, что, конечно, недопустимо. Необходимо при квалификации исходить из реальной стоимости драгоценных металлов и камней, определенной геммологической и товароведческой экспертизами[15].

При этом следует учитывать, что совершение незаконного оборота драгоценных металлов и камней может быть разделено и по времени осуществления деяния по частям, и по видам действий (заключение сделки, хранение, транспортировка). Однако в целом незаконный оборот драгоценных металлов и камней должен рассматриваться в рамках единого преступления.

Содеянное виновным квалифицируется как незаконный оборот драгоценных металлов, драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, если указанный размер образовался и в результате совершения нескольких незаконных сделок или нескольких случаев незаконного хранения, перевозки или пересылки драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

При совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней группой лиц размер предмета преступления должен определяться общей стоимостью предметов оборота всех участников преступления, а не долей отдельного соучастника.

Незаконный оборот драгоценных металлов и камней, при совершении которого виновный не осознавал, что совершает деяние в крупном размере, квалифицируется как оконченное по ч. 1 ст. 191 УК РФ, содержащей основной состав преступления.

Вместе с тем в уголовном законе не определена минимальная стоимость драгоценных металлов и камней, с уровня которой может наступать уголовная ответственность по ч. 1 ст. 191 УК РФ. Верховный Суд РФ опубликовал обзор судебной практики в связи с Необоснованным привлечением лица к уголовной ответственности по ст. 191 УК РФ. Так, гражданин Г. был признан виновным в том, что в сентябре 1991 г. на свалке, находящейся на территории ОАО «Нижегородский порт» г. Нижний Новгород, собрал контакты, содержащие серебро, весом 230 г, часть которых впоследствии незаконно пытался сбыть не установленному следствием лицу, но был задержан работниками милиции.

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ не согласилась с выводом о наличии в действиях Г. состава преступления, указав следующее. Проведенной по делу судебно-криминалистической экспертизой установлено, что представленные па исследование контакты содержат драгоценный металл - серебро в количестве не менее 60 % по отношению к общей массе металла. Согласно справке Центрального банка Российской Федерации, цена одного грамма серебра на момент совершения деяния составляла 1,1 руб. Следовательно, стоимость находившегося в контактах серебра равнялась 164 руб. Данная сумма незначительная, поскольку составляла менее двух минимальных размеров оплаты труда, установленных на сентябрь 1997 г.

Сославшись на ч.2 ст. 14 УК РФ, учитывая объем и стоимость находившегося в контактах серебра, а также обстоятельства его приобретения, надзорная инстанция обоснованно признала, что действия Г., хотя формально и содержат признаки преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 191 УК РФ, но в силу малозначительности не представляют общественной опасности[16].

Следовательно, для определения в действиях лица признаков преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 191 УК РФ, исходя из минимальной стоимости драгоценных металлов и драгоценных камней, необходимо учитывать следующее:

Стоимость драгоценных металлов и драгоценных камней исходя из их химически чистого веса и оценки (цена ЦБ РФ за 1 грамм или 1 карат) должна составлять не менее двух минимальных размеров оплаты труда на момент совершения преступлении.
Действия лица по приобретению драгоценных металлов и драгоценных камней должны быть общественно опасными или содержать состава иного преступления (кражи, грабежа, мошенничествам т.п.).

Пункт «в» ч. 2 ст. 191 УК РФ предусматривает ответственность за совершение преступления организованной группой, группой лиц по предварительному сговору. Для определения данного признака необходимо обратиться к ч. 2 и 3 ст. 35 УК РФ, которые дают признаки организованной группы и группы лиц по предварительному сговору. Согласно этой норме преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений, преступление признается совершенным группой лиц по предварительному сговору, если в нем участвовали лица, заранее договорившиеся о совместном совершении преступления. Дополнение Федеральным законом от 08.12.2003 № 162-ФЗ пункта «в» ч. 2 ст. 191 УК РФ таким квалифицирующим признаком как совершение преступления группой лиц по предварительному сговору, по нашему мнению, не только упростило работу следственных органов, но и способствовало приближению российского уголовного закона духу справедливости.

При квалификации исследуемых нами деяний по признаку совершения организованной группой необходимо учитывать ряд моментов. Во-первых, организованную группу и группу лиц по предварительному сговору характеризует количественный признак. Она должна состоять из двух и более человек, вменяемых и достигших возраста уголовной ответственности. Во-вторых, члены группы должны заранее объединиться для совершения одного или нескольких актов незаконного оборота драгоценных металлов или камней. Причем организованная группа может специализироваться только на незаконном обороте драгоценных металлов или только камней, либо с теми и другими предметами, а также может совершать и другие преступления. И, в-третьих, организованная группа должна характеризоваться устойчивостью. Понятие устойчивости организованной группы раскрывалось в п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 25 апреля 1995 г. Организованная группа характеризуется, как правило, высоким уровнем организованности, планированием и тщательной подготовкой преступления, распределением ролей между соучастниками и т.п.

Среди признаков, присущих организованной группе лиц, совершающих незаконный оборот драгоценных металлов и камней, могут выступать такие, как подготовка средств или орудий преступления, подбор соучастников, обеспечение заранее мер по сокрытию преступления, подчинение групповой дисциплине и указаниям организатора преступной группы[17].

Так, среди признаков, позволивших квалифицировать содеянное М. и Н. как совершенное организованной группой, суд назвал предварительный сговор и устойчивость, которые выразились в том, что виновные не только договаривались заранее между собой о совместном совершении преступления, но и имели постоянную связь, конкретное распределение ролей[18].

В случае совершения преступления организованной группой функции преступников могут быть четко распределены: одни из них хранят драгоценные металлы, камни либо жемчуг; другие транспортируют их; третьи находят контрагента в незаконной сделке; четвертые непосредственно ее совершают и т.д. При этом лицо, создавшее организованную группу либо руководившее ею, несет ответственность за все совершенные указанной группой преступления (если они охватывались его умыслом). Члены организованной группы, независимо от их роли в преступлении, отвечают как соисполнители.

Создание организованной группы при не начавшейся еще ее преступной деятельности должно расцениваться как приготовление к совершению незаконного оборота драгоценных металлов и камней при отягчающих обстоятельствах.

Незаконный оборот драгоценных металлов и камней может быть совершен преступным сообществом (преступной организацией). Согласно ч. 4 ст. 35 УК РФ, оно создается для совершения тяжких или особо тяжких преступлений либо объединяет организованные группы, созданные в тех же целях. Организаторы и участники преступного сообщества, занимавшегося незаконным оборотом драгоценных металлов и камней с отягчающими обстоятельствами, несут ответственность по ч. 2 ст. 191 УК РФ и по ст. 210 УК РФ. Данная норма, по нашему мнению, охватывает лишь незначительную часть незаконного оборота драгоценных металлов и камней, совершенного двумя или более лицами. Представляется целесообразным установить повышенную уголовную ответственность за все случаи совершения данного преступления в группе. Данный квалифицирующий признак следует сформулировать как совершение незаконного оборота драгоценных металлов и камней группой лиц.

Высокий уровень латентности преступлений, состоящих в незаконном обороте драгоценных металлов и камней, наличие хорошо организованных групп, занимающихся данным видом преступлений, существование налаженных путей их транспортировки внутри страны и вывоза за ее пределы требует дальнейшего законодательного стимулирования процесса обнаружения и раскрытия преступлений.

Применительно к рассматриваемому преступлению представляется целесообразным введение в уголовный закон общей нормы - стимулирующей позитивное поведение, содержащей перечень условий (оснований), наличие которых делает возможным полное либо частичное освобождение лица, совершившего преступление, от ответственности, главным образом от лишения свободы. Такими условиями могут быть: полное предотвращение вредных последствий; возмещение вреда; полное добровольное возмещение ущерба виновным без каких-либо указаний правоохранительных органов; добровольная явка с повинной, чистосердечное раскаяние, активное способствование раскрытию преступления.

Итогом данной части исследования, содержащей характеристику квалифицирующих признаков незаконного оборота драгоценных металлов и камней, является предложение об изменении формулировки п. «в» ч. 2 ст. 191 УК с включением в него такого обстоятельства, как «совершение группой лиц.

Представляется также целесообразным установить повышенную уголовную ответственность за все случаи совершения незаконного оборота драгоценных металлов и камней в группе. Изучение степени распространенности данного деяния, теории и практики конструирования квалифицированных составов показали, что нынешняя редакция нормы охватывает лишь незначительную часть преступлений, совершенных двумя или более лицами.

Заключение

На наш взгляд, необходимо внести коррективы в определение предмета ст. 191 УК РФ сформулировав его следующим образом: драгоценные металлы, драгоценные камни и иные природные образования, признанные таковыми. Это позволит усовершенствовать диспозицию и название статьи, а также сделает грамматическую конструкцию нормы более гармоничной, позволит избежать излишнего числа дополнений в диспозиции, даже если к драгоценным камням будут отнесены другие редкие природные образования.

Не являются предметом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, монеты из драгоценных металлов, находящиеся в обращение на территории РФ ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, лом из них, искусственным образом полученные драгоценные камни.

По нашему мнению, целесообразным было бы дополнение статьи квалифицирующим признаком, дифференцирующим уголовную ответственность с учетом должностного положения лица. Важность возврата к данному признаку видится в том, что он выступает в определенной мере средством защиты сферы оборота драгоценных металлов и камней от злоупотреблений экономической властью со стороны юридических лиц, отягчая ответственность тех должностных лиц, которые нарушают правила, установленные государством в интересах службы.

Автору представляется целесообразным установить повышенную уголовную ответственность за все случаи совершения незаконного оборота драгоценных металлов и камней группой. Изучение степени распространенности данного деяния, теории и практики конструирования квалифицированных составов показали, что нынешняя редакция нормы охватывает лишь незначительную часть преступлений, совершенных двумя или более лицами.

В связи с этим в работе делается предложение об изменении формулировки п. «в» ч. 2 ст. 191 УК, с включением в него такого обстоятельства, как «совершение группой лиц».

В результате исследования предложено установление уголовной ответственности за незаконную добычу драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. В настоящее время уголовным законом охраняются только отношения, связанные с обращением уже добытых и (или) переработанных драгоценных металлов и драгоценных камней. Несмотря на то, что законом «О недрах» предусмотрена уголовная ответственность за нарушения пользования недрами, в том числе и незаконную добычу драгоценных металлов и драгоценных камней. Таким образом, предлагается внести изменение в действующий УК РФ, добавив ст. 191 в следующей редакции:

«Статья 191. Незаконная добыча драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

Осуществление без специального разрешения (лицензии) или с нарушением условий лицензирования деятельности по добыче драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга;

- наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев.

Те же деяния, совершенные:

а) в крупном размере;

б) организованной группой, группой лиц по предварительному сговору;

в) наказываются лишением свободы на срок до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового».

Основным, на наш взгляд, фактором, снижающим эффективность исследуемой уголовно-правовой нормы является несовершенство существующего комплекса некорпорированных нормативных актов, устанавливающих на основе ФЗ «О драгоценных металлах и природных драгоценных камнях порядок» их оборота. Приведение их в стройную, непротиворечивую систему является настоятельной необходимостью.

С учетом всего вышесказанного, представляется необходимым сформулировать диспозицию ч. 1 ст. 191 УК РФ следующим образом:

«Нарушение правил операций с драгоценными металлами и камнями.

Нарушение установленных законодательством РФ правил совершения сделок, хранения, перевозки и пересылки драгоценных металлов, драгоценных камней и иных природных образований, признанных таковыми, в любом виде и состоянии за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома из таких изделий.

В ч. 2 ст. 191 УК РФ следует в пункте «в» в качестве квалифицирующего признака предусмотреть совершение преступления группой лиц.

Список использованных источников

Правовые акты

Конституция Российской Федерации // Российская газета. 1993. 25 декабря.
"Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 05.05.2014) (с изм. и доп., вступ. в силу с 25.05.2014)Статья 191. Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга// консультант Плюс 2014г
Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996. № 63-ФЗ (в последней ред. от 07.03.2011. № 26-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 1996. № 25. Ст. 2954. – Российской газета - 11.03.2013.
Гражданский кодекс РФ (часть 1) от 30 ноября 1994. № 51-ФЗ (в последней ред. от 06.04.2011. № 7-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301. – Российская газета. 2009. 13 февраля. – СПС «Консультант Плюс», 2013.
Федеральный закон «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ (в посл. ред. от 08.12.2010 № 336-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 1998. № 13. Ст. 1463. – СПС «Консультант Плюс», 2014.
Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ (в послед. ред. от 29.12.2010. № 307-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3430.
Федеральный закон от 04.05.2011 N 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (принят ГД ФС РФ 22.04.2011) . – СПС «Консультант Плюс», 2014.
Закон РФ «О недрах» от 21.02.1992 N 2395-1 (в последней ред. от 05.04.2011. N 309-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 1995. N 10. Ст. 823; Российская газета. 2008. 31 декабря.
Постановление Правительства РФ от 17.01.2011 N 7 «Об утверждении Положения об использовании ценностей Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации в целях экспонирования или научного изучения на территории Российской Федерации». – СПС «Консультант Плюс», 2014.
Постановления ВСНХ «Об утверждении секции благородных металлов» от 12.01.1918. // Собрание узаконения РСФСР. 1918. №16. Ст. 232.
Постановление Правительства РФ «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории Российской Федерации и усилении государственного контроля за их производством и потреблением» от 4 января 1992 г. № 10 (в послед. ред. от 02.1993 № 152) // СП РФ. 1992. № 6. Ст. 29.
Федеральный закон от 07.12.2011 N 420-ФЗ (ред. от 28.12.2013) "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации"// Консультант Плюс.
Постановление Правительства РФ «О порядке опробования и клеймения изделий из драгоценных металлов» от 18 июня 1999 г. № 643 // Собрание законодательства РФ. 1999. № 27. Ст. 3359.
Постановление Правительства РФ «Об утверждении Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа» от 1 декабря 1998г. № 1419 // Собрание законодательства РФ. 1998. № 49. Ст. 6058.
Постановление Правительства РФ «Об утверждении Правил реализации на внутреннем рынке алмазов специальных размеров массой 10,8 карата и более» от 26 марта 2001 г. N 233 (в послед. ред. от 08.05.2002 № 302) // Собрание законодательства РФ. 2001. № 14. Ст. 1365; Российская газета. 2002. 21 мая.
Постановление Правительства РФ «О введении в Российской Федерации сертификатов вывоза необработанных природных алмазов» от 6 февраля 2003 г. N 67. // Собрание законодательства РФ. 2003. № 7. Ст. 641.

Научная литература

Балабанов И.Т. Драгоценные металлы и драгоценные камни: операции на российском рынке. – М.: Финансы и статистика, 2012. - 342 с.

Буренин А.Н., Борисович В.Т. и др. Организация торговли драгоценными металлами: Прикладное пособие. – М.: Инфра-М, 2013. - 190.

Гаухман Л.Д., Максимов СВ. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики. – М.: Юринфор, 1998. - 290 с.
Громов Р. В., Шишко И. В. Проблемы толкования некоторых признаков незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. // Уголовное право и современность. - 2013. № 4. - С. 144-151.
Динека В.И. Ответственность за должностные преступления по уголовному праву России: Учебное пособие. – М.: ЮИ МВД РФ, 2013. – 126с.
Дегтярев В.П., Юдаев Ю.В., Горбачев В.Г. Добыча, производство, применение драгоценных металлов и обеспечение их сохранности: Учебное пособие. – М.: Финансы и статистика, 2012. - 110с.

Егоров Е.Г., Алексеев П.Е. Экономика золото и алмазопромышленного комплексов в условиях переходного периода.–Новосибирск: Наука, 1997.-318 с.

Иванова А.Н. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга: Учебное пособие. – Якутск: ЯГУ, 2010. – 215с.
Иванова А.Н. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и камней. - М.: Юрист, 2011. – 97с.
Казуров Б.К. Борьба с контрабандой драгоценных материалов. Проблема гармонизации национальных и международных стандартов по драгоценным материалам.//Драгоценные металлы и драгоценные камни. - 2012. - № 12. – С. 1.
Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: Комментарий к главе 22 УК РФ. - Ростов-на-Дону: Феникс, 1999. - 383 с.
Рарог А.И. Вина и квалификация преступления. - М.: Юридическая литература, 2011. – 162с.
Серебряков И.П. Правовое регулирование оборота драгоценных металлов. Актуальные проблемы гражданского права. – М.: Норма, 2010. – 382с.
Тер-Акопов А.А. Ответственность за нарушение специальных правил поведения. – М.: Юридическая литература, 1995. - 176 с.
Тимошина Т.М. Экономическая история России: Учебное пособие / Под ред. Чепурина М.Н. - М.: Норма, 2012. – 201с.
Туранов М.Ю. Незаконный оборот драгоценных металлов, камней или жемчуга: Лекция. – М.: ЦИиНМОКП МВД РФ, 2011. - 91 с.
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. Скуратова Ю.И., Лебедева В.М. - М.: Инфра М, 2012. - 832 с.
Новое уголовное право России. Особенная часть: Учебное пособие. – М.: Юридическая литература, 2013. – 261с.
Российское уголовное право. Особенная часть: Учебник / Под ред. Рарога А.И. – М.: Полиграф-Опт, 2011. – 358с.
Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. Здравомыслова Б.В. – М.: ЮРИСТЪ, 2012. – 319с.

[1] Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. Здравомыслова Б.В. - М.: ЮРИСТЪ, 2010. - С. 110.

[2] Российское уголовное право. Особенная часть: Учебник / Под ред. Рарога А.И. – М.: Полиграф-Опт, 2012. – С. 125.

[3] Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. Здравомыслова Б.В. - М.: ЮРИСТЪ, 2010. - С. 125.

[4] Там же – С. 126.

[5] Уголовное право. Общая часть: Учебник / Под ред. Н.И. Ветрова и Ю.И. Ляпунова. - М.: КноРус, 2007. С. 85-86.

[6] Динека В.И. Ответственность за должностные преступления по уголовному праву России: Учебное пособие. – М.: ЮИ МВД РФ, 2011. С. - 72.

[7] Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: Комментарий к главе 22 УК РФ. - Ростов-на-Дону: Феникс, 2013. - С. 276.

[8] Уголовное право. Общая часть: Учебник / Под ред. Н.И. Ветрова и Ю.И. Ляпунова. – М.: КноРус, 2013. - С.323.

[9] Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. Скуратова Ю.И., Лебедева В.М. – М.: Инфра М-Норма, 2012. - С.432.

[10] Туранова М.Ю. Незаконный оборот драгоценных металлов, драгоценных камней или жемчуга: Лекция. – М.: ЦИиНМОКП МВД РФ, 2011. – С. 91.

[11] Архив УВД РС. Уголовное дело № 49342.

[12] Рарог А.И. Вина и квалификация преступления. – М.: Юридическая литература, 2009. - С. 39.

[13] Дело № 1-97/ Мирнинский городской народный суд РС.

[14] Дело № 1-525/97 Архив Гуковского суда.

[15] Иванова А.Н. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга: Учебное пособие. – Якутск: ЯГУ, 2008. - С. 62.

[16] Бюллетень Верховного Суда РФ. – 2008. - №10. - С. 16 – 17.

[17] Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. - 1995. - № 9. - С. 14.

[18] Иванова А.Н. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга: Учебное пособие. - Якутск: ЯГУ, 2008. - С. 64.

Скачать: Ugolovno-pravovye-aspekty-nezakonnogo-oborota-dragocennyh-metallov-prirodnyh-kamney-i-zhemzhuga.doc

Категория: Дипломные работы / Юриспруденция дипломы

Уважаемый посетитель, Вы зашли на сайт как незарегистрированный пользователь.
Мы рекомендуем Вам зарегистрироваться либо войти на сайт под своим именем.

Привет студент

Уголовно-правовые аспекты незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней

Привет студент