Курсовая работа
Судебно-химическая экспертиза
Содержание
- Введение…………………………………………………………………3
- Теоретическая часть……………………………………………………5
- Экспериментальная часть…………………………………………….17
- Список использованной литературы………………………………..23
1.Введение
Судебно-химическая экспертиза (исследование) выполняется с целью выделения, идентификации и количественного определения или исключения ядовитых, наркотических и сильнодействующих веществ, продуктов их превращения, главным образом, в органах и биологических жидкостях организма человека, а также в фармацевтических препаратах, пищевых продуктах, напитках, окружающей человека среде и предметах. Важной частью судебно-химической экспертизы является интерпретация полученных результатов.
Перечислим основные задачи судебно-химической экспертизы:
- определение токсикологически важных веществ для установления причины смерти;
- идентификация лекарственных и наркотических веществ, которые могут повлиять на состояние человека;
- качественный и количественный анализ наркотических веществ в биологическом материале или других образцах, имеющих значение для судебно-медицинской и судебно-следственной практики.
Судебно-химическую экспертизу вещественных доказательств производят на основании постановления органов дознания следствия, определения суда. Судебно-химические исследования внутренних органов, тканей, биологических жидкостей трупов людей могут производиться по письменным направлениям судебно-медицинских экспертов. Судебно-химические исследования биологических жидкостей, выделений человека, смывов с поверхности кожи при подозрении на отравление или немедицинское потребление наркотических или других средств производят по направлениям врачей наркологических диспансеров и других медицинских учреждений.
Кто может выполнять судебно-химические экспертизы? Судебно-химические экспертизы производят лица, допущенные в установленном порядке к занятию должности врача судебно-медицинского эксперта и врача судебно-медицинского эксперта - заведующего отделением, прошедшие специальную подготовку по токсикологической химии.
В обязанности судебно-медицинских экспертов судебно-химического отделения входит:
- прием вещественных доказательств и документов к ним;
- контроль над регистрацией экспертиз вещественных доказательств;
- производство судебно-химических экспертиз на уровне современных достижений науки и техники и в установленные сроки;
- ведение записей в рабочем журнале, относящихся к описанию вещественных доказательств, их упаковке и исследованию;
- проведение консультационной работы в пределах своей компетенции с лицами, направившими объекты (вещественные доказательства) и ведущими расследование уголовных дел;
- составление Акта судебно-химического исследования (Заключения эксперта);
- обеспечение сохранности вещественных доказательств, объектов исследования и документов, сопутствующих экспертизе.
2.Теоретическая часть
2.1 Понятие, виды и задачи криминалистического исследования документов
Криминалистическое исследование документов это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.
Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.
Под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин "документ" употребляется в более широком смысле как написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный текстовой или графический материал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информации.
В соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ, документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые имеют значение для установления истины по делу только благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение вещественных доказательств, являются объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.
Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. частичная подделка, или документ сфабрикован целиком полная подделка).
Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный в процессе криминалистического исследования документов.
В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.), технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов вещественных доказательств.
Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.
Документы вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками.
При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом.
При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа угловому штампу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материального подлога подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты.
Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указываются: место, дата и время обнаружения, адресат, от которого он поступил, наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
При необходимости документ осматривают с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями.
Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся к:
1) установлению автора текста документа (автороведение);
2) исследованию почерка (почерковедение);
3) анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).
2.2 Понятие и классификация изучаемых объектов
Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).
Область изучения документов криминалистическими методами чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.
Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этому решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят: определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.
К идентификационным вопросам относятся: установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент; определение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, не выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.
В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные приборы, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.
В зависимости от цели изучения того или иного документа указанные исследования условно подразделяются на три группы.
В первую группу включаются те, с помощью которых определяют средства и материалы, использованные для изготовления документов: это идентификация пишущих машин, печатно-множительных средств всех видов; отождествление целого документа по частям; установление материалов, на которых изготовлен документ и его элементы.
Вторую группу составляют исследования, с помощью которых определяются способы подделки документов: установление признаков полной или частичной подделки документов.
В третью группу включаются исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи.
В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму виду относятся требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе внимание акцентируется на вопросах, которые должен решать следователь.
2.3 Исследование материалов документов
К материалам документа относятся: бумага (картон), красители (типографская краска, чернила, паста шариковых ручек, штемпельная мастика, карандаш), клеящие вещества. Их исследование производится для установления подделки документа.
Бумага основной материал документов состоит из волокнистых материалов (в зависимости от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая и небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др.), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.
Некоторые виды документов изготавливаются на специальных высококачественных сортах бумаги (повышенной прочности, с глянцевой поверхностью, с водяными знаками).
При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности (глянец, шероховатость, сетчатая структура), прозрачность (облачность) на просвет, степень белизны или окраски, люминесценцию в ультрафиолетовых лучах. В лабораторных условиях могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).
Для определения однородности или неоднородности сравниваемых бумаг в экспертной практике применяются макро- и микроморфологические исследования, аналитические методы (спектральный, люминесцентный, нейтронно-активационный и др.).
Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.
Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.
Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.
Совпадение или различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.
Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.
Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.
Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.
Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея может быть обнаружено различными методами, а именно: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.
Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).
На разрешение экспертизы чаще всего ставятся следующие вопросы:
1) однородны ли по составу и производственному происхождению бумага, краситель чернильных (карандашных) штрихов, клей, использованные при изготовлении исследуемого документа и представленные для сравнения образцов;
2) неоднородны ли по составу и технологии производства чернила (паста шариковой ручки), которыми выполнен текст рукописного документа, и чернила в авторучке (паста в шариковой ручке), изъятой у подозреваемого;
3) каким пишущим прибором (авторучкой, шариковой или капиллярной ручкой и т.п.) выполнен рукописный текст;
4) выполнен ли рукописный текст пишущим прибором, изъятым у подозреваемого.
2.4 Осмотр документов
Документы – вещественные доказательства играют важную роль при расследовании преступлений.
Документы являются вещественными доказательствами в тех случаях, когда они имеют значение для расследования как индивидуальные, незаменимые предметы.
В криминалистике понятие «документ» означает: акты, выполненные от руки, воспроизведенные путем машинописи, литографии или типографским способом, а также некоторые условные письменные изображения (чертежи). Объектами криминалистического исследования документы наиболее часто бывают в следующих случаях: 1) когда они служили средством преступления (поддельные денежные документы); 2) когда документы являлись средством сокрытия преступления (ложные заявления, документы с замазанными, залитыми текстами); 3) когда документы способствовали опознанию личности или выяснению иных обстоятельств, имеющих значение для дела (переписка или записи обвиняемого); 4) при возникновении спора о подлоге в гражданских делах.
Документы – вещественные доказательства необходимо бережно хранить. На них нельзя делать пометок, подчеркиваний, новых перегибов; документ нельзя подшивать в дело – он должен быть помещен в отдельный конверт. Бережное обращение с документами и их хранение способствует качественному проведению экспертизы.
Документы – вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены следователем. Следственный осмотр имеет очень важное значение, так как позволяет установить признаки подделки и тем самым поставить необходимые вопросы перед экспертом.
Осмотр документов имеет своей целью: 1) изучение содержания документа, имеющихся подписей, резолюций, установление противоречий, ошибок, отступлений от принятых форм изложения; 2) установление соответствия документа принятой форме, проверку наличия необходимых реквизитов (оттисков печати, штампа, даты, подписей и т. п.); 3) исследование внешнего состояния документа (потертости, расплывы чернил, пятна, следы обводки, следы давления); 4) тщательный осмотр оттисков печати и штампа, прочтение их текста в целях установления соответствия принятой форме; 5) осмотр документа при косом освещении, на просвет, исследование оборотной стороны.
При осмотре документа необходимо использовать увеличительные стекла (лупу), в отдельных случаях светофильтры для прочтения зачеркнутых текстов или выявления дописок (различные оттенки чернил).
О результатах осмотра документа составляется протокол (см. приложение 21 к УПК). В протоколе должны найти отражения все данные, выявленные при осмотре. Вместе с тем протокол не должен содержать никаких выводов или предположений о характере обнаруженных несоответствий, а констатировать только то, что имеет место. Нельзя записывать в протоколе, что имеет место подчистка или травление, следует указывать на то, что в определенном месте обнаружена взъерошенность волокон бумаги, отсутствует краситель в штрихах, обнаружены расплывы чернил в тексте, и указывать точные места их нахождения.
2.5 Установление наличия и способа подделки документов
Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.
Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.
В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.
Подчистка механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки: взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.
Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.
Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.
Травление воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.
Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.
Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.
Дописка добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.
Допечатка добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.
Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.
Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправление текста частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ульрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.
Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц; различная люминесценция бумаги и красителя.
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.
В некоторые документы (в основном, это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.
Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования.
Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.
Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.
Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.
Подделка оттисков печатей и штампов. Печать это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.
Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.
Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.
Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.
Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков.
При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.
Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.
Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:
1) является ли бланк данного документа подлинным;
2) если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;
3) не использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;
4) изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом и с помощью одних и тех же приспособлений;
5) произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;
6) заменены ли страницы в исследуемом документе;
7) не заменена ли фотокарточка в конкретном документе;
8) являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе и если да, то каков способ их подделки;
9) каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;
10) нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;
11) имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;
12) выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;
13) кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;
14) сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ЭКСПЕРТА № 1
Производство экспертизы начато: в 13 ч. 00 мин. 15.12.2011г.,
окончено: в 17 ч. 30 мин. 15.12.2011г.
Я, Шилимова Ирина Аркадьевна, эксперт Кафедры Химии ОГУ имеющий высшее химическое образование, экспертную специальность, стаж работы по данной специальности с 20.10.2011г.
Об ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ предупреждена.
« ____ » ______________ 20___г. ____________________
При производстве экспертизы присутствовали:
иные лица – эксперты химической лаборатории – Переверзова Е.В., Трунина С.В., Давыдова А.В..
в соответствии с устным уведомлением преподавателя Манакова Д.В.
Обстоятельства дела: Студент Хопренчук А.В., пропустив занятия в университете по неуважительной причине, решил обмануть преподавателей и принес в качестве оправдательного документа справку о временной нетрудоспособности, выданную поликлиникой университета. Преподаватель Васечкин Р.К. заметил, что на справке, предоставленной студентом Хопренчуком, имеются следы затирания фамилии и даты выдачи справки. Он решил самостоятельно допросить студента по данному вопросу, поскольку одновременно являлся следователем районного ОВД. Студент Хопренчук А.В. в ходе допроса рассказал следующее: «Я и еще двое моих одногруппников пропустили несколько пар и решили сделать поддельные справки. Так как сами мы несильны в подделывании, мы обратились к медсестре нашей поликлиники – Ивановой О.И. Она согласилась подделать справки за определенную плату. Мы заплатили ей и на следующий день пришли в университет с ненастоящими справками… ». Следствие завело дело на основании показаний гр. Хопренчука А.В. о Мошенничестве и подделке документов должностным лицом в отношении гр. Ивановой О.И.
При обыске рабочего кабинета Ивановой О.И. следствием было изъято вещественное доказательство – справка о временной нетрудоспособности учащегося с явными незаконченными следами исправлений. Эта справка была предоставлена на анализ в экспертную лабораторию кафедры химии. Также были изъяты 2 склянки по 0,5 л с перманганатом калия. Цель экспертизы: обнаружение следов исправлений и травления. Идентификация травящего вещества и изучение природы красителей шариковых ручек, с помощью которых была написана справка.
На экспертизу представлены:
- Справка о нетрудоспособности учащегося, выданная поликлиникой ОГУ. Справка была предоставлена без упаковки, но это не повлияло на сохранность документа.
Представленные объекты соответствуют перечню и характеристикам объектов, перечисленных в постановлении.
Перед экспертом поставлены вопросы:
- Было ли произведено исправление рукописного текста?
- Каким образом было произведено исправление?
- Если было произведено травление, то какими веществами?
- Одинакова ли природа красителей использованных при написании документа чернил?
ИССЛЕДОВАНИЕ
Наиболее общей схемой проведения экспертизы письма и документов может являться следующая:
Оптическая микроскопия и исследование в УФЛ.
Приборы:
- Микроскоп МБС-9
- Облучатель хроматографический УФС 254/365.
Представленные на экспертизу образцы текста исследуют с помощью стереоскопического микроскопа МБС-9 и в ультрафиолетовых лучах хроматографического облучателя УФС 254/365.
На экспертизу была представлена справка, изъятая у студента с чуть заметными исправлениями. Целью исследования было подтвердить исправления и исследовать, каким образом было произведена подделка.
Вот что показало исследование в микроскопе:
На данных фотографиях, сделанных под микроскопом видны явные следы затирания предыдущих записей – ворсинки и истончение бумаги - и написания новых элементов письма. Чтобы установить, производилось ли травление материалов письма какими-либо веществами, мы исследовали полученный документ в УФ-облучателе.
На следующих фотографиях приведены результаты исследования:
Мы видим, что в местах исправления происходит побурение надписи. Это может свидетельствовать о травлении написанных цифр с помощью перманганата калия.
Далее нами было решено провести исследование красителей шариковых ручек с целью обнаружения различия паст ручек, использованных в первоначальном виде текста и исправленном. Мы провели исследование с помощью тонкослойной хроматографии. Нами были сделаны вырезки текста с исправленного и неисправленного мест.
Полученные вырезки мы поместили в бюксы с хлороформом.
Экстракты мы нанесли на хроматографическую пластину «Силуфол», которую мы затем поместили в камеру с системой растворителей: этилацетат: изопропанол: вода: уксусная кислота в соотношении 30:15:10:1.
После хроматографирования хроматографическую пластину мы высушили и исследовали визуально, при естественном освещении и в ультрафиолетовых лучах хроматографического облучателя УФС 254/365, отмечая при этом выявленные зоны.
При визуальном изучении нами не было обнаружено пятен на пластине, но при помещении пластины в облучатель мы выявили два пятна. Длина фронта растворителя составила 8,6 см. Фронт первого образца составил 5,0 см, а второго – 4,5 см. Соответственно значения Rf составили 0,58 и 0,52. Следовательно, мы можем сделать вывод о том, что при написании двух вырезанных образцов текста были использованы разные пасты ручек.
ВЫВОДЫ:
- Поступивший на исследование документ содержит исправления.
- Исправления были произведены методами затирания и травления.
- Травление было произведено с помощью перманганата калия, что доказано в ходе исследования.
- При написании исходного рукописного текста и исправленного были использованы разные пасты ручек, что доказано при помощи метода тонкослойной хроматографии.
- Список использованной литературы
- Митричев В.С., Хрусталев В.Н. Основы криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них. – СПб.:Питер, 2003.
- Моисеева Т.Ф. Криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий из них: Курс лекций. – М.: Издательство «Щит-М», 2005.
- www.evcppk.ru/kriminalistika/1591-ustanovlenie-nalichiya-i-sposoba-poddelki-dokumentov.html
- www.expert-kollegia.ru/sud_expertizi.php?serv=378