Кафедра метрологии, стандартизации и сертификации

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине «Аудит качества»

 «Аудит качества процесса взаимоотношения с поставщиками»

 

Аннотация

Курсовая работа  содержит 32 страницы, в том числе 5 приложений и 4 источника использованной литературы.

В данной курсовой работе  изложены вопросы подготовки и проведения аудита качества. 

 

 

 

Содержание

 

Введение……………………………………………………………………………	4
1 Аудит качества………………………………………………………………….	5
1.1Виды аудита качества…………………………………………………………	5
1.2 Участники аудита…………………………………………………….............	8
1.3 Этапы аудита качества……………………………………………………….	9
1.4 Организация взаимоотношений с поставщиками………………………….	15
2  Аудит качества процесса взаимоотношения с поставщиками……………..	17
2.1 Процесс управления взаимоотношения с поставщиками…………………...	17
2.2 Планирование аудита качества при взаимоотношении с поставщиками..	21
2.3 Открытие аудита качества……………………………………………………	21
2.4 Проведение аудита качества на местах…………………………………….	23
2.5 Закрытие аудита качества……………………………………………………	24
2.6 Оформление результатов аудита качества………………………………….	24
Заключение…………………………………………………………………………	26
Список использованных источников…………………………………………….	27
Приложение А…………………………………………………………………….	28
Приложение Б……………………………………………………………………..	29
Приложение В……………………………………………………………………..	30
Приложение Г……………………………………………………………………..	31
Приложение Д…………………………………………………………………….	32

 

 

 

 

 

Введение

Аудит на предприятии занимает особое место как метод менеджмента для внедрения политики в области качества.

Аудит качества ориентирован на выявление причин возникновения несоответствий в системе менеджмента качества, процессах или продуктах (услугах) организации. Отсюда возникает и основная цель аудита качества – собрать объективные свидетельства, которые позволят выявить несоответствия в процессах, продуктах (услугах) или системы менеджмента качества. Исходя из основной цели, определяются и задачи аудита.

Основные задачи аудита качества, как правило, заключаются в следующем:

• в ходе аудита необходимо определить действие и результативность системы менеджмента качества. Т.е. в ходе аудита определяется насколько внедрена система качества в организации, работает ли она, и помогает ли система качества достигать результатов по основной деятельности организации.
• аудит должен дать информацию об эффективности системы качества - т.е. аудит должен показать работает ли система качества именно как система, либо от этой системы работают только отдельные элементы, а все остальные требования выполняются только формально, либо не выполняется вовсе.
• необходимо определить уровень соответствия стандартам и процедурам СМК - т.е. аудит показывает, насколько близко к правилам, установленным в процедурах системы качества, выполняется работа в организации и есть ли различия между реальной работой и тем, что установлено в документации системы качества.
• следующей задачей будет являться проверка качества выполнения работ - т.е. в ходе аудита может проверяться соответствие результатов работ, тем требованиям, которые установлены в договорах или технических заданиях.
• аудит должен позволить оценить влияние изменений в организации на систему менеджмента качества - организация никогда не стоит на месте, в любой организации происходят какие-либо изменения. Эти изменения в той или иной степени могут влиять на систему качества. Аудит системы качества может показать, как эти изменения отразились на системе качества, происходят ли в системе качества изменения, адекватные изменениям организации.

Цель данной курсовой работы провести аудит качества процесса взаимоотношения с поставщиками при закупки продукции.

Задачи:

• разработать план аудита качества;
• разработать программу аудита качества;
• провести аудит качества на месте;
• провести анализ проведенного аудита;
• оформить результаты аудита.

  1 Аудит качества

 

Аудит качества ориентирован на выявление причин возникновения несоответствий в системе менеджмента качества, процессах или продуктах (услугах) организации.

Аудит качества – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента).

По данному определению, необходимо дать несколько пояснений:

1)  Аудит это систематический процесс, следовательно, он должен проводиться в организации с определенной, запланированной периодичностью. Периодичность проведения аудита будет зависеть от того, к какому виду относится аудит – внутреннему или внешнему. Если осуществляется внутренний аудит, то периодичность проведения такого аудита организация устанавливает самостоятельно. Если осуществляется внешний аудит, то периодичность такого аудита устанавливается правилами органа по сертификации или заказчиком.

2) Независимый, означает, что специалисты, проводящие аудит, не должны отвечать за результаты той работы, которую они проверяют. Такая независимость обеспечивается по-разному. Для внутреннего аудита независимость обеспечивается выбором аудиторов из различных подразделений организации. Для внешнего аудита независимость обеспечивается «непричастностью» аудиторов к разработке и внедрению системы качества в проверяемой организации. Внешние аудиторы не могут выступать в качестве консультантов по вопросам внедрения системы менеджмента качества для организации, которую они в дальнейшем будут проверять.

3) Аудит это документированный процесс – все этапы аудита, порядок его проведения, требования к аудиту и результаты аудита должны быть представлены документально. В качестве свидетельств аудита могут выступать записи, документы или факты выполнения работы.

4) Аудит должен проводиться по согласованным критериям аудита. Под согласованными критериями аудита понимаются требования нормативных документов. Таким образом, в качестве критериев аудита могут выступать любые нормативные документы, в которых представлены требования подлежащие проверке. Согласованность критериев аудита обеспечивается принятием этих критериев сторонами аудита.

 

• Виды аудита качества

 

В менеджменте качества применяется три основных вида аудита, которые разделяются в зависимости от того, в чьих интересах действуют аудиторы.

Один из них относится к внутреннему аудиту, два других являются внешними аудитами:

1. аудит первой стороны
2. аудит второй стороны
3. аудит третьей стороны

Аудит первой стороны - это внутренний аудит, при котором организация проверяет сама себя. Если организация обратится к сторонней организации для проведения аудита своей системы качества, то такой аудит все равно рассматривается как аудит первой стороны. Кроме того, для проведения аудитов организация может приглашать сторонних специалистов. В любом случае такие аудиты будут являться аудитом первой стороны – т.к. сторонние специалисты, либо сторонняя организация действуют в интересах проверяемой организации.

Аудит второй стороны - это аудит, при котором заказчик или потенциальный заказчик проверяет своего поставщика услуг (товаров или работ). В данном случае заказчиком аудита является не сама проверяемая организация, а ее клиент. Основная цель такого аудита состоит в подтверждении гарантий клиенту. Клиент заказывает аудит своего поставщика, чтобы быть уверенным, что поставщик сможет выполнить обязательства по поставке продукции, выполнению работ или оказанию услуг. В ситуации аудита второй стороны понятие заказчик аудита может иметь значение отличное от употребляемого в договорных отношениях. Клиент может присылать на аудит потенциального поставщика своих аудиторов, может заключить договор со сторонней организацией на проведение аудитов потенциальных поставщиков – в этих случаях заказчиком аудита будет клиент. Бывают ситуации, когда клиент ставит для поставщиков обязательные условия о проведении аудита сторонней организацией – тогда формально, исходя из договорных отношений, заказчиком аудита становится поставщик.

Аудит третьей стороны — это аудит, выполняемый независимой организацией (органом по сертификации систем качества). Аудит третьей стороны проводится с целью сертификации системы качества организации.

Аудит качества может иметь различную направленность. В зависимости от объекта проверки, аудит разделяется на следующие виды:

1. аудит, ориентированный на процесс;
2. аудит, ориентированный на продукт;
3. аудит, ориентированный на систему.

Аудит, ориентированный на процесс – этот аудит предназначен для оценки качества процесса выполнения работ или способов выполнения операций процесса. Поэтому, главная цель данного вида аудита заключается в проверке способности процесса обеспечить требуемое качество результатов работы.

В ходе аудита ориентированного на процесс, основными задачами являются:

• проверить соблюдение установленных требований к процессу – т.е. в ходе аудита проверяется выполнение необходимых условий осуществления процесса (наличие подходящего оборудования, персонала, ресурсов и т.п.).
• оценить параметры производительности и качества процесса – необходимо оценить на сколько реальные параметры производительности и качества процесса соответствуют установленным параметрам в документации (например, картах процесса или регламентах).
• определить проблемные этапы (операции) выполнения процесса - т.е. в ходе аудита выявляются те участки процесса или условия выполнения процесса, которые приводят к браку или снижению производительности процесса;
• проверить соответствие процесса установленным схемам, документированным процедурам, нормативным или другим регламентирующим документам - т.е. в ходе аудита проверяется насколько правила выполнения процесса, представленные в документах соответствуют реальной работе.
• проверить действенность и целесообразность сопроводительной документации по процессу – часто бывает, что процесс со временем изменяется, изменяются его параметры и условия выполнения отдельных операций, а сопроводительная документация остается прежней. Аудит процесса позволяет выявить документы, требующие изменений или отмены.

Аудит, ориентированный на продукт – этот аудит предназначен для оценки качества продукта или результата работы. Главная цель данного вида аудита заключается в подтверждении стабильности характеристик продукта и их соответствия установленным требованиям.

В ходе аудита ориентированного на продукт, основными задачами являются:

• проведение контроля качества продукта – т.е. выборочно берутся несколько образцов продукта на промежуточной стадии изготовления, или какие-либо промежуточные результаты работы и производится их контроль. Эта проверка может проводиться вместе с внутренним выборочным контролем.
• проверка стабильности процесса изготовления продукта или выполнения работы – она осуществляется за счет проверки результатов работы этого процесса за некоторый период времени. Например, по записям о приемке продукции, актам сдачи-приемки работ, по замечаниям в этих актах.
• проверка соответствия продукта или результатов работы установленным требованиям – при выполнении этой проверки осуществляется сравнение параметров готовой продукции (результатов работы) с параметрами, установленными в технических требованиях или договорах. Обычно эта проверка осуществляется вместе с внутренней приемкой продукции.
• проверка действенности и целесообразности сопроводительной документации – эта проверка позволяет выявить документы, требующие изменения или отмены.

Аудит, ориентированный на систему – этот аудит предназначен для оценки работы всей системы качества. Главная цель данного вида аудита заключается в оценке результативности и эффективности работы системы качества организации.

В ходе аудита ориентированного на систему, основными задачами являются:

• оценка и фиксация фактического состояния системы качества - т.е. в ходе проверки определяется, насколько внедрены требования системы качества, как выполняется работа по процессам и соответствует ли эта работа требованиям системы качества;
• выявление несоответствий в работе системы качества - в ходе проверки выявляются, какие требования системы качества не выполняются, что в работе организации не соответствует требованиям стандарта на систему качества;
• стимулирование правильного отношения сотрудников к требованиям системы качества - аудит проводится не только с целью определить, соответствует система качества требованиям или не соответствует, но также и с целью провести тренинг сотрудников, с целью еще раз обратить их внимание на необходимость работать по документации системы качества.
• проверка выполнения мероприятий по улучшению (корректирующих и предупреждающих действий) – в ходе аудита проверяется статус выполнения мероприятий по улучшению, которые были разработаны по результатам предыдущего аудита или являются мероприятиями отдельного плана по улучшению работы системы качества.

В менеджменте качества также применяются виды аудита, которые определяются направлением проверки. В основном эти виды аудитов связаны с аудитом, ориентированным на процессы. [2]

 

 

• Участники аудита

 

Аудит это процесс, в выполнении которого всегда задействовано множество участников. В зависимости от того, какие задачи решаются участниками в этом процессе можно выделить несколько основных ролей. Как правило, вне зависимости от того внешний это аудит или внутренний существуют следующие роли участников аудита:

1)  заказчик аудита – стандарт ИСО 19011:2012 определяет заказчика аудита как организацию или лицо, заказавшее аудит. Заказчик аудита, это сторона наиболее заинтересованная в его проведении и получении результатов аудита. Заказчиком аудита, как правило, выступает руководство проверяемой организации. В том случае, когда проводится внутренний аудит руководство организации заинтересовано в том, чтобы аудиторы объективно и точно оценили работу системы качества и предоставили данные о всех несоответствиях в работе и возможностях по оптимизации работы. В том случае, когда проводится внешний аудит руководство организации заинтересовано в том, чтобы система качества была признана соответствующей требованиям и это было подтверждено документально (выдачей сертификата - в случае сертификационного аудита, или заключением контракта - в случае проверки со стороны потенциального заказчика продукции, работ или услуг организации).

2)  аудиторы – лица обладающие компетентностью для проведения аудита (ИСО 19011:2012). Качество и результативность проведения аудита во многом зависит от квалификации и подготовки аудиторов. В связи с этим квалификации аудиторов уделяется особое внимание. Как правило, они применяются к профессиональным аудиторам, работающим в органах по сертификации. Требования к квалификации внутренних аудиторов организация может устанавливать сама, но это не значит, что аудитором может быть назначен любой сотрудник организации. Для того, что сотрудник организации мог результативно и эффективно проводить внутренние аудиты он должен быть обучен методам и техникам проведения аудита, знать требования системы качества, знать, как работает система качества организации и хорошо разбираться в той предметной области деятельности, которую он будет проверять.

3) технические эксперты – это лица, предоставляющие аудиторам специальные знания или опыт. В ходе аудита, могут возникать вопросы, для проверки которых знаний и квалификации аудиторов оказывается недостаточно. В таких случаях к аудиту могут привлекаться технические эксперты. Привлечение технических экспертов возможно как при внутреннем аудите, так и при внешнем. В случае внутреннего аудита техническими экспертами могут выступать сотрудники подразделений, которые выполняют работу, аналогичную проверяемой, но при этом они не должны проверять свою работу или работу своего подразделения. Например, если в организации существуют два проектных отдела, то специалист из одного отдела может выступать в качестве технического эксперта при аудите второго отдела и наоборот. В случае внешнего аудита технические эксперты привлекаются внешними аудиторами из сторонних организаций.

4) проверяемая сторона. В качестве проверяемой стороны выступают сотрудники проверяемой организации. В случае как внутреннего, так и внешнего аудита проверяемой стороной может быть любой сотрудник организации, в том числе и руководство организации, и внутренние аудиторы.

 

1.3 Этапы аудита качества

 

Аудит системы качества проводится, как правило, в 3 этапа, каждый из которых включает в себя определенную последовательность работ.

Основными этапами аудита являются следующие:

1. подготовка к аудиту;
2. проведение проверок;
3. завершающие действия.

Эти этапы аудита выполняются при любом виде аудита, как внешнем, так и внутреннем. В зависимости от того, какой вид аудита проводится (первой стороны, второй стороны или третьей стороны) изменяется ответственность за работы этапов аудита, при этом состав работ остается одинаковым при всех видах аудита.

Начальное планирование аудита

Аудит, это процесс, который отвлекает много временных ресурсов организации, поэтому для сокращения затрат времени и повышения эффективности аудита каждый аудит необходимо планировать.

Начальное планирование аудита включает в себя следующие действия:

• ознакомление с документацией (положения о подразделении, схемы процессов, документированные процедуры и т.п.). Это необходимо с одной стороны для того, чтобы аудиторы лучше разбирались в деятельности проверяемых сотрудников и подразделений, а с другой стороны позволяет наметить необходимый круг вопросов к сотрудникам и определиться со сценарием аудита.
• проверка соответствия документации нормативным требованиям. Документация подразделений разрабатывается на основании определенных требований, поэтому перед началом аудита необходимо проверить саму документацию, все ли требования по управлению процессами или работой подразделений в ней отражены.
• анализ результатов предыдущих аудитов, если предстоящий аудит будет не первым. При планировании нового аудита необходимо в первую очередь проверить исправление несоответствий, выявленных в ходе предыдущего аудита и устранение причин несоответствий.
• определение структуры и группы аудита. Под структурой аудита понимается выбор вида проводимого аудита и порядок проверки подразделений. Например, если выбирается вид аудита по процессам, то необходимо спланировать посещение подразделений таким образом, чтобы следовать по цепочке процесса.
• определение продолжительности аудита. На основании изучения документации и предварительной информации о последовательности проверки, необходимо определить, сколько времени может понадобиться для проведения аудита в подразделениях.
• согласование времени проведения аудита. Это необходимо, чтобы и аудиторы и сотрудники подразделений могли спланировать свою работу на время проведения аудита.

В зависимости от того, внешний это аудит или внутренний ответственность за планирование аудита будет лежать на внешних аудиторах (в случае внешнего аудита), либо внутренних аудиторах или специалистах по качеству (в случае внутреннего аудита).

Детальное планирование и согласование условий проведения аудита

Детальное планирование аудита завершает этап подготовки к аудиту. В ходе выполнения этой работы окончательно формируется необходимая информация для проведения аудита, выясняются условия проведения аудита, уточняется время и порядок аудитных бесед. Условия проведения аудита на предприятиях могут быть разные, поэтому возможно, для проведения аудита потребуется административная поддержка, выделение сопровождающего (например, представителя высшего руководства), соблюдение специальных требований по безопасности, использование спецсредств или спецодежды. Все эти вопросы должны быть решены до открытия аудита.

Кроме того, детальное планирование аудита должно включать в себя следующие виды работ:

1. Анализ информации о проверяемых подразделениях. Необходимо обобщить все данные, полученные в результате изучения документации каждого из подразделений и на основании этой информации определить более детально проверяемые требования, а также состав сотрудников каждого из подразделений, с которыми должны быть проведены аудитные беседы. Кроме того, анализ информации позволяет уточнить время проведения аудита в подразделении и состав необходимой документации, записей по качеству, которые должны предоставить сотрудники во время аудита.
2. Подготовка программы аудита. Программа аудита это документ, в котором указан состав проверяемых подразделений и сотрудников, время (в часах) проведения аудитных бесед в каждом подразделении, состав требований, которые должны быть проверены в подразделениях или у сотрудников. Также в программе аудита указываются сотрудники подразделений, ответственные за проведение аудита в их подразделении.
3. Распределение аудиторов по подразделениям. В том случае, когда аудиторов несколько, необходимо спланировать работу аудиторов по подразделениям. Как правило, распределение аудиторов по подразделениям указывается в программе аудита. Для случая внутреннего аудита важно обратить внимание на соблюдение требований объективности аудита. Распределение внутренних аудиторов должно быть выполнено таким образом, чтобы они не проверяли свою собственную работу или работу своего подразделения.
4. Подготовка вопросника по аудиту. Каждый из аудиторов готовит свой вопросник, по тем подразделениям или области проверки, на которые он назначен аудитором. Вопросник – это документ, в котором аудитор определяет состав вопросов, требующих уточнения в ходе аудита в подразделении.
5. Проведение инструктажа аудиторов. Инструктаж проводится в том случае, если аудиторов несколько. Проводит его ведущий аудитор. Как правило, инструктаж касается вопросов взаимодействия между аудиторами по ходу проведения аудита, соблюдения правил техники безопасности в проверяемых подразделениях, а также правил ведения записей по ходу аудита.

Открытие аудита

После завершения мероприятий по подготовке аудита начинается этап аудита, связанный с проведением проверок подразделений и сотрудников организации. Проведение проверок начинается с открытия аудита. При внутреннем аудите, в том случае, когда организация большая, открытие аудита проводится в виде собрания представителей проверяемых подразделений, руководства организации и аудиторов. В ситуации внешнего аудита, собрание открывающее аудит, проводится всегда, вне зависимости от размеров организации.

На собрании открывающем аудит, ведущий аудитор напоминает про цели аудита и критерии, по которым будет проводиться аудит. Далее осуществляется краткое представление порядка аудита. Если аудит будет проводить группа аудиторов, то представляется порядок работы группы.

В ходе собрания проверяется выполнение необходимых условий для проведения аудита, например обеспечение спецодеждой, обеспечение транспортом, наличие сопровождающих и пр. Ведущий аудитор объясняет, что по завершении аудита будет подготовлен отчет по аудиту, в котором определены все результаты аудита. При необходимости, может даваться объяснение классификации несоответствий, которые будут обнаруживаться в ходе аудита.

Возможно, что со стороны руководителей подразделений, или других участников собрания открывающего аудит возникнут вопросы по порядку аудита, тогда аудиторы должны ответить на все эти вопросы.

В том случае, когда проводится внутренний аудит, и организация небольшая, открытие внутреннего аудита может проходить менее официально. Тем не менее, желательно перед началом аудита собрать руководителей подразделений и еще раз напомнить им о проведении аудита, целях аудита и его порядке.

Проверка на местах

Проверка на местах – это одна из главных составляющих процесса аудита. В ходе проверки на местах аудиторы осуществляют сбор информации и объективных свидетельств для подтверждения соответствия, либо не соответствия проверяемых подразделений критериям аудита.

Проверка на местах включает в себя проведение аудитных бесед и выборочные проверки документов, выполняемой работы или продукции (результатов работы). Аудитные беседы всегда проводятся на рабочих местах сотрудников. В ходе таких бесед проверяются предположения, сделанные при работе с документами (на этапе подготовки к аудиту) и определяются объекты для выборочных проверок. Выборочные проверки осуществляются для подтверждения данных аудитных бесед и результатов предварительного изучения документов.

При проверке на местах, аудиторам необходимо:

1. Проверить работу сотрудников выборочным методом – проверить всю работу сотрудников у аудитора не хватит времени, поэтому любой аудит это выборочная проверка отдельных действий, результатов работы или операций, выполняемых сотрудником.
2. Задать вопросы из вопросников по аудиту и сравнить обнаружения с требованиями – вопросник используется аудитором как памятка, в которой указано что необходимо спросить, на какие действия в работе сотрудников необходимо обратить внимание, но не более того. По ходу беседы, необходимо задавать вопросы исходя из того, что и как отвечает сотрудник.
3. Установить соответствие или несоответствие требованиям – установить соответствия или несоответствия можно только на основании ответов сотрудника и их сравнения с выборочной проверкой работы сотрудника или каких-либо документов, записей.
4. Записать результаты наблюдений и проверок – это одно из обязательных требований. По ходу аудита, аудитор обязан вести записи аудита и точно фиксировать все результаты проверок.

Если в ходе аудитной беседы и выборочной проверки у сотрудника обнаружены несоответствия, то все выявленные несоответствия необходимо сотруднику сообщить и объяснить, почему эти обнаружения являются несоответствиями, какие требования сотрудником были не выполнены.

Закрытие аудита

Закрытие аудита относится к завершающим действиям этапа проведения проверок и выполняется после завершения всех мероприятий программы аудита, т.е. фактически, когда завершены все аудитные беседы и проверки на рабочих местах сотрудников.

Мероприятия по закрытию аудита, как правило, следующие:

1. Определение общего количества несоответствий по всем проверенным подразделениям – необходимо посмотреть, что за несоответствия в подразделениях выявлены, есть ли повторяющиеся несоответствия, какое количество несоответствий. Большое количество повторяющихся несоответствий говорит об их системном характере.
2. Согласование и распределение несоответствий по категориям - категория несоответствий говорит о серьезности последствий этих несоответствий для работы организации и для системы качества. Согласование несоответствий проводится между аудиторами. Если в аудите принимало участие несколько аудиторов, то может потребоваться согласование формулировок несоответствий.
3. Определение слабости системы менеджмента качества и возможностей для улучшения системы – на основании собранных вместе и рассмотренных несоответствий аудиторы определяют, в чем может заключаться слабость применяемых методов работы, и исходя из причин этих слабостей могут предложить, что нужно сделать, чтобы улучшить работу системы качества.
4. Определение степени соответствия системы качества критериям аудита – степень соответствия представляет собой некоторый количественный показатель. В ситуации внутреннего аудита метод определения этого показателя организация определяет сама. В этом случае, этот показатель необходим для определения работы и развития системы качества в динамике. В ситуации внешнего аудита определение степени соответствия системы качества критериям аудита может быть менее формализовано (особенно часто это встречается в ситуации сертификационного аудита). При внешнем аудите степень соответствия системы качества определяется на основании экспертного мнения аудитора исходя из характера и количества выявленных несоответствий.
5. Информирование высшего руководства организации о результатах аудита – по завершении всех мероприятий программы аудита и определения слабостей системы качества, а также степени ее соответствия требованиям необходимо довести до сведения руководства организации все выявленные проблемы.
6. Согласование сроков и состава корректирующих действий - аудиторы должны проверить корректность мероприятий, которые будут предпринимать руководители или сотрудники подразделений, в которых выявлены несоответствия, для их исправления и согласовать сроки выполнения этих мероприятий.

Оформление результатов аудита

Последний этап аудита – это этап последующих действий. Последующие действия подразумевают оформление результатов аудита и закрытие корректирующих действий. Оформление результатов аудита принято относить к этапу последующих действий в связи с тем, что это мероприятие может быть растянуто по времени. Не всегда есть возможность по завершении проверок на месте окончательно оформить результаты аудита. Например, такая ситуация возникает когда в протоколах регистрации несоответствий отмечается результат выполнения корректирующих действий. В таком случае, окончательно оформить протокол регистрации несоответствий возможно только после завершения корректирующих действий, а выполнение этих действий может потребовать нескольких месяцев.

Оформление результатов аудита включает в себя подготовку итогового отчета по аудиту, оформление всех протоколов несоответствий, подготовку предложений по улучшению системы качества.

В итоговом отчете по аудиту указываются все выполненные мероприятия по аудиту, состав всех проверенных подразделений, выявленные несоответствия, общая оценка работы системы качества.

В протоколах несоответствий регистрируются выявленные несоответствия, указывается их категория. Также в протоколах регистрации несоответствий могут указываться корректирующие действия по устранению выявленных несоответствий.

Предложения по улучшению системы качества могут включаться в состав итогового отчета по аудиту. [2]

 

1.4 Организация взаимоотношений с поставщиками

         Руководствуясь результатами маркетинговых исследований, оптовые базы, коммерческие фирмы и другие оптовые покупатели строят свою политику закупок, заключая долгосрочные соглашения с поставщиками товаров, на которые ожидается повышение спроса. Информация маркетинговых служб позволяет оптовым покупателям заблаговременно подготовиться к смене поставщиков морально устаревших товаров на других, осваивающих выпуск более совершенных или принципиально новых товаров.
         Для расчета потребности в товарах могут быть использованы различные методы (нормативный метод определения потребности в товарах, метод использования коэффициента эластичности, балансовый метод и др.). В каждом конкретном случае выбор методики диктуется условиями, в которых работает торговое предприятие, условиями прогноза, информационным обеспечением и другими факторами.
         Под поставщиками товаров следует понимать конкретные предприятия различных источников поступления. Их можно разделить на две группы: поставщиков-изготовителей и поставщиков-посредников. Такое подразделение поставщиков зависит от канала сбыта (продвижения), т.е. пути, по которому товары движутся от производителей к потребителям. Он характеризуется числом составляющих его звеньев или уровней, на каждом из которых выполняются различные операции по приближению товара к конечному потребителю.
         Выбор оптимального варианта распределения зависит от многих факторов и в первую очередь от назначения и характера продукции. В последние годы все более широкое распространение получает вариант, при котором потребительские товары производители стремятся продавать непосредственно конечным потребителям. Это так называемый канал нулевого уровня или прямой канал товародвижения.
         Одним из важнейших этапов закупочной работы является установление хозяйственных связей с поставщиками.
         Хозяйственные связи с поставщиками товаров включают экономические, организационные, коммерческие, административно-правовые, финансовые и другие отношения, складывающиеся между покупателями и поставщиками товаров в процессе поставок товаров.
         В условиях рыночной экономики большое значение придается самостоятельному урегулированию хозяйственных взаимоотношений между поставщиками и покупателями товаров на базе правовых норм гражданского законодательства. При этом существенно повышается роль договоров поставки товаров.
         Успешное осуществление коммерческой деятельности во многом зависит от своевременного исполнения сторонами договора. Поэтому важной частью коммерческой работы является организация повседневного контроля исполнения договоров и хода поставки товаров. Это позволяет обеспечить своевременное и бесперебойное поступление товаров в согласованном ассортименте, надлежащего качества и в предусмотренном количестве.
         Исполнение договоров поставки товаров контролируется по общему объему, развернутому ассортименту, срокам поставки, качеству и комплектности поставляемых товаров, соблюдению транспортных условий, расчетной дисциплины. Отслеживаются также вопросы организации оборота тары и средств пакетирования, выполнения условий отгрузки, порядка согласования цены. Контролируют наличие и правильное оформление сопроводительных документов.
         Исполнение договоров поставки сопровождается подготовкой и оформлением большого количества документов. Так, обслуживание продвижения товаров осуществляют различные звенья: производственные, транспортные, посреднические и торговые предприятия.
         Большое значение имеют документы, содержащие сведения об ассортименте, количестве и стоимости товаров, их основных отличительных признаках (размеры, сорта и т.д.). Одним из основных документов этой группы является счет-фактура, который выписывается продавцом на имя покупателя при отгрузке товаров и является требованием продавца к покупателю оплатить указанную в нем сумму.

 

 

 

2  Аудит качества процесса взаимоотношения с поставщиками

 

Для современного  предприятия вне зависимости от отрасли промышленности трудно переоценить значение надежных поставщиков, которые смогут обеспечить выпуск компонентов  (узлов продукции) требуемого качества, точно в срок и в необходимом количестве. Данный показатель эффективности и надежности поставок  компонентов, несомненно, влияет на  качество конечного продукта,  прозрачность коммуникаций и понимание общих целей и задач.  В связи с указанными обстоятельствами компании заинтересованы в надежности поставщиков.

Аудит поставщика  или иными словами «Аудит второй стороны»  проводится при необходимости проведения проверки надежности поставщика  по целому ряду показателей:

 - аудит системы менеджмента качества поставщика,

 - аудит технологического процесса производства продукции, 

 - аудит документации, аудит цепи поставок и аудит продукта (компонента).

Основная цель аудита поставщика – до начала установления контрактных отношений определить, способен ли потенциальный поставщик произвести в срок качественную продукцию и обеспечить бесперебойность ее поставок.

По результатам проведенной проверки оформляется отчет о состоянии производства, который предоставляется заказчику аудита и поставщику.
«Аудит второй стороны» проведенный независимой компетентной организацией снижает риск срыва условий договора и позволяет сделать партнерские отношения более прозрачными.

В процессе осуществления аудита поставщика (аудита второй стороны) выполняется проверка имеющейся документации, регламентирующей соответствующие процессы, и проверка фактического выполнения процессов.

Результатом аудита поставщика является отчет, содержащий следующий перечень информации:

• отчет о выявленных несоответствиях;
• реестр корректирующих и предупреждающих действий;
• результаты оценки рисков поставщика.

 

 

2.1 Процесс управления взаимоотношения с поставщиками

 

В том или ином виде элементы управления взаимоотношениями с поставщиками существуют во всех промышленных компаниях, однако они не всегда объединены в общую стратегию управления цепочкой поставщиков. Каждая компания разрабатывает программы, на основе которых осуществляется работа с поставщиками: совместные исследования и разработки, поставки «точно в срок», программа повышения качества и др. Очевидна целесообразность объединения программ и разработки стратегии управления цепочкой поставщиков на основе современных научных концепций. На наш взгляд, разработка стратегии управления цепочкой поставщиков не является самой сложной задачей, наибольшая сложность заключается в адаптации разработанной стратегии к системе ценностей компаний-партнеров.

Стратегия управления взаимоотношениями с поставщиками предполагает:

• разработку стратегии закупок;
• выбор поставщиков;
• развитие поставщиков;
• управление процессом коммуникации;
• управление затратами;
• управление логистикой;
• мониторинг.

Разработка стратегии закупок. Стратегия закупок подразумевает: централизацию закупок; разработку стратегии закупок для каждой товарной группы; постоянное повышение требований к качеству закупаемой продукции; ежегодный пересмотр стратегии закупок.

Централизация закупок. Централизация закупок может существенно повысить рыночную силу потребителя: чем больше объем централизованных закупок, тем больше экономия и тем меньше затраты потребителя. Однако централизация закупок не означает наличия единственного поставщика, так как подобная тактика лишила бы отдел закупок гибкости.

Разработка стратегии закупок для каждой товарной группы. Каждая группа закупаемых компонентов и материалов уникальна и требует особого подхода. Разработка стратегии закупок для каждой товарной группы предполагает ряд решений: эксклюзивное или множественное снабжение, определение глубины интеграции, критериев выбора долгосрочных поставщиков и основных направлений развития взаимоотношений, выбор «запасных вариантов», разработка системы критериев оценки поставщиков.

Постоянное повышение требований к качеству закупаемой продукции. До недавнего времени во многих компаниях внутренние стандарты качества разрабатывались единожды, и соответствие им практически гарантировало поставщику долгосрочные взаимоотношения с компанией. Но повышение требований к качеству продукции со стороны потребителей привело, в свою очередь, к повышению требований к качеству продукции поставщиков, которые вынуждены ежегодно подтверждать статус долгосрочного партнера. Если качество продукции поставщика ниже требуемого, то поставщик теряет статус долгосрочного партнера, а так как стратегия закупок предусматривает, как правило, долгосрочное сотрудничество, то утрата статуса может привести к утрате сотрудничества.

Ежегодный пересмотр стратегии закупок. Многие компании ежегодно пересматривают стратегию закупок, что вовсе не означает смену поставщиков. Ситуация на рынке постоянно меняется, требования клиентов растут, поэтому каждый год поставщик должен подтверждать свое соответствие требованиям рынка. Кроме того, если компания не проводит ежегодное исследование рынка поставщиков (даже поверхностное), то может «пропустить» появление новых компаний, существенно превосходящих ее нынешних поставщиков.

Выбор поставщиков. В процессе межфирменного взаимодействия каждая компания формирует портфель взаимоотношений. Портфель взаимоотношений промышленной компании понимается как оптимальная комбинация взаимоотношений компании с партнерами, обеспечивающая эффективность компании. В 1980-е гг. при формировании портфеля взаимоотношений промышленная компания отдавала предпочтение тесным долгосрочным взаимоотношениям с ограниченным числом партнеров. Однако в последующие годы (конец 1990 — начало 2000-х гг.) практика выявила несостоятельность одностороннего подхода и определила необходимость сбалансированного подхода к формированию взаимоотношений компании с партнерами, а именно — наличие и краткосрочных, и долгосрочных взаимоотношений в портфеле взаимоотношений компании.

Цель управления портфелем взаимоотношений промышленной компании — создание, поддержание и развитие комплекса взаимоотношений с партнерами в соответствии со стратегическими целями компании. Каждая промышленная компания формирует собственный портфель взаимоотношений с поставщиками, придавая особое значение развитию тесных долгосрочных взаимоотношений c ключевыми поставщиками. Важно отметить, что для дифференцированного подхода компании к поставщикам (с целью присвоения статуса «долгосрочный поставщик») необходима система критериев. Набор критериев уникален для каждой товарной группы, но есть и общие требования, которым должны удовлетворять все поставщики компании, претендующие на статус долгосрочного партнера.

Приоритет долгосрочным партнерам при выборе поставщика. Стратегия закупок по отдельной товарной категории предусматривает наличие одного или нескольких поставщиков. Если стратегия закупок предусматривает множественное снабжение товарной категории, то компания работает с несколькими долгосрочными поставщиками. Если же стратегия закупок предусматривает эксклюзивное снабжение, то компания работает только с одним долгосрочным поставщиком, но при этом в резерве всегда есть предпочитаемые краткосрочные поставщики. Предпочитаемые краткосрочные поставщики — своеобразная страховка на экстренный случай, но каждое обращение к такому поставщику должно быть оправдано. При плановых закупках приоритет всегда отдается долгосрочным поставщикам.

Развитие поставщиков. Развитие поставщиков проводится в двух основных направлениях:

- общее развитие, направленное на создание и укрепление общей системы ценностей и целей;

- техническое развитие, направленное на повышение качества, обеспечение соответствия стандартам качества.

Общее развитие поставщиков. Компания образует единую сеть с поставщиками в том случае, если в основе их взаимоотношений не только контрактные соглашения, а общая система ценностей и стратегических целей. Во взаимоотношениях с поставщиками направление задает компания-потребитель, но формирование общей системы ценностей невозможно силовым путем. В этом случае поставщик может лишь внешне «приспособиться», а во взаимоотношениях важна не форма, а содержание. Формирование общей системы ценностей — это процесс взаимного обогащения, заимствования и развития лучшего, что есть у партнеров. Но ответственность за координацию действий, бесспорно, несет компания-потребитель, являющаяся для сети поставщиков центральной.

Техническое развитие поставщиков (STA — Supplier Technical Assistance) направлено на постоянное повышение качества и является одной из приоритетных функций отдела закупок. Служба STA проводит первоначальную оценку потенциальных поставщиков и  работает с ними, доводя их уровень качества до требований компании. Также служба STA осуществляет мониторинг деятельности поставщика.

Управление процессом коммуникации. Разработка стратегии управления взаимоотношениями компании с поставщиками является функцией высшего менеджмента компании, но еще до недавнего времени организационно общение между партнерами осуществлялось на уровне представителя отдела закупок со стороны потребителя и представителя отдела продаж со стороны поставщика. В настоящее время процесс коммуникации с поставщиками является многоуровневым и включает взаимодействия многих подразделений компании-поставщика и компании-потребителя. Для обеспечения эффективности коммуникации потребителя и поставщика нередко используется «лизинг» персонала: несколько сотрудников поставщика в течение определенного времени работают на «территории» потребителя, что значительно упрощает и ускоряет процесс коммуникации.

Управление затратами. Ранее решение о выборе поставщика принималось, как правило, на основе цены. В настоящее время затраты на компоненты и материалы анализируются не столько на основе рыночного предложения, сколько на основе выгод, получаемых от тесных долгосрочных взаимоотношений. Таким образом, профессиональное управление затратами предполагает взвешенную оценку всех затрат и выгод, полученных прежде всего от отношений с поставщиком. Важным фактором, способствующим снижению затрат, также можно считать стимулирование поставщиков на разработку и внедрение ресурсосберегающих технологий.

Управление логистикой. Эффективное управление цепочкой поставщиков требует оптимизации процесса управления логистикой в сети в целом, что может быть достигнуто внедрением единой электронной системы заказов и контроля поставок, обеспечивающей интерактивное общение в режиме on-line. Разрабатываются четкие критерии оценки эффективности поставок, единые для всех поставщиков: количество опозданий; количество поставок раньше назначенного срока; время разгрузки/размер партии; количество поставок «точно в срок». По каждому из параметров определяется допустимый уровень отклонений.

Мониторинг. Эффективное управление взаимоотношениями с поставщиками предполагает мониторинг, причем особая роль отводится анализу результативности взаимоотношений.

 

 

2.2 Планирование аудита качества при взаимоотношении с поставщиками

 

При взаимоотношении с поставщиками проводится аудит качества по следующим аспектам:

1. Проверка помещения, в котором хранится продукция;
2. Проверка доставки продукции;
3. Проверка транспортного средства, в котором перевозится продукция.

 

2.3 Открытие аудита качества

        

Проведение проверок начинается с открытия аудита качества. Открытие начинается с собрания представителей проверяемых подразделений, руководства организации и аудиторов.

Руководитель группы В.М.Мухамедова Представитель проверяемого подразделения «Склад» - архитектор Л.А.Надсадин; представитель проверяемого подразделения «Автомобильный транспорт» директор организации Н.К. Демитров; представитель проверяемого подразделения «Качество доставки продукции» - начальник отдела по качеству О.В. Лапина.

Цели и критерии аудита качества при взаимоотношении с поставщиками:

1. Условия хранения продукции на складе. При хранении продукции на складе необходимо создать благоприятные условия для сохранения качества и количества товаров, уменьшение товарных потерь, максимального использования складских площадей. Поэтому аудит на складе проводится по следующим показателям:

• температура;
• влажность;
• вентиляция;

Представитель проверяемого подразделения – архитектор Л.А.Надсадин. Для проведения аудита подразделения «Склад», аудитору необходимо выдать спецодежду, необходимое оборудование (термометр, гигрометр) и документы.

Необходимые документы для проверки подразделения «Склад»:

• СанПиН 2.2.4.548962 - требования к температурному режиму и влажности производственных помещений.

-     СанПиН 2.2.4.548-96 - Гигиенические требования к микроклимату производственных помещений.

• ГОСТ 12.4.021-75 – Системы вентиляционные.

Срок проведения аудита качества подразделения «Склад» с 1.11.2014 по 3.11.2014.

2. Удовлетворение потребителя.

Удовлетворённость потребителя подразумевает, что поставщик доставит продукцию вовремя, по приемлемой цене, привезёт безопасную и экологичную продукцию.

Поэтому для оценки доставки продукции включаются следующие показатели:

• безопасность
• гигиеничность
• экологичность
• надёжность

Представитель проверяемого подразделения – начальник отдела по качеству О.В. Лапина. Для проведения аудита подразделения «Доставка продукции», аудитору необходимы  следующие документы:

• ФЗ № 29 "О качестве и безопасности пищевых продуктов".

-       ГОСТ 15467-79 Управление качеством продукции.

-       ГОСТ 16504-81 Испытания и контроль качества продукции.

• ГОСТ Р 50-601-22-92 Рекомендации. Установление требований экологичности продукции в стандартах и технических условиях.

Срок проведения аудита качества подразделения «Доставка продукции» с 5.11.2014 по 6.11.2014.

3. Способ доставки продукции.

Выбирая вид транспорта для перевозки товара, надо учитывать, что каждый из них обладает спецификой и особенностью. В моём случае для перевозки продукции используют автомобильный вид транспорта.

При использовании автомобильного вида транспорта включаются следующие показатели:

• обеспечение высокой сохранности груза;
• большая мобильность и скорость перевозки;
• экономичность при перевозке товарно-штучных грузов на не большие расстояния.

Представитель проверяемого подразделения – директор организации Н.К. Демитров. Для проведения аудита подразделения «Автомобильный транспорт», аудитору необходимы документы:

• ГОСТ 26653-90 Подготовка генеральных грузов к транспортированию.
• ГОСТ 31507-2012 Автотранспортные средства. Управляемость и устойчивость. Технические требования. Методы испытания.

-       ГОСТ Р 51005-96 Услуги транспортные. Грузовые перевозки. Номенклатура показателей качества

Срок проведения аудита качества подразделения «Автомобильный транспорт» с 7.11.2014 по 9.11.2014.

 

2.4 Проведение аудита качества на местах

 

Проверка на местах – это одна из главных составляющих процесса аудита качества. В ходе проверки на местах аудиторы осуществляют сбор информации и объективных свидетельств для подтверждения соответствия, либо не соответствия проверяемых подразделений критериям аудита качества.

Для того, чтобы выявить соответствия или несоответствия требованиям, работнику задаются  вопросы из вопросника (Приложение В) и по результатам ответа делаются выводы.
            Так, например, начальнику отдела качества поставляемой организации задали необходимые вопросы и на них были получены ответы.

Вопросы из вопросника по аудиту качества.

Вопрос: По каким критериям оценивается поставщик?

Ответ: Поставщик оценивается по следующим критериям:

• периодичность поставок
• срок реагирования на заказ
• форма оплаты
• качество продукции
• цена, возможность скидок
• финансовая надежность поставщика
• комплектность поставок
• размер партии
• складские условия поставщика

Вопрос: Доведена ли до поставщика важность выполнения требований потребителей? 

Ответ: Требования и пожелания потребителя – являются главными критериями для поставщика при поставки продукции. Если требования будут не соблюдены поставщиком, то в дальнейшем потребитель прекратит сотрудничество с данным поставщиком, что сказывается на финансовой стороне и на репутации поставщика.

Вопрос: Из каких источников потребители узнают об услугах поставщика?

Ответ: Потребитель получает данную информацию из следующих источников:

из коммерческих источников (реклама, веб-сайты, вывески, баннеры на улицах), общедоступные источники (СМИ, газеты, журналы), личные контакты (знакомые, друзья) и т.д.

Вопрос: Бывают ли задержки сроков выполнения заказа?

Ответ: Выполнить заказ в срок не всегда удается по причине, например, отсутствия товара на складе. Сроки доставки не всегда совпадают с договорными, что, соответственно, приводит к задержке выполнения заказа.  

Вопрос: Проводятся ли внеплановые проверки? В каких случаях?

Ответ: Внеплановая проверка проводится. Она проводиться в случаях, если на поставщика поступила жалоба от потребителя. Например, потребителя не удовлетворило какую ему доставили продукцию. В таком случае может проводиться внеплановая проверка.

         Вопрос: Разработаны ли мероприятия по доставке качественной продукции?

         Ответ: Для доставки качественной продукции разработаны следующие мероприятия:

• Учитывается, на каком автомобильном транспорте будет доставлена продукция (легковая или грузовая машина). Если продукцию надо везти в большом объёме и на дальнее расстояние, то выдаётся грузовой автомобиль, специально оборудованный для перевозки продукции на большие расстояния.
• Выбирается маршрут, по которому за максимально короткий срок будет доставлена продукция.

 

2.5 Закрытие аудита качества

 

Закрытие относится к завершающим действиям этапа проведения проверок и выполняется по окончании всех мероприятий программы аудита качества, т.е. когда закончены все аудиторские мероприятия.

Из всех проверенных подразделений выявлены несоответствия в структурном подразделении «Доставка продукции».

 

 2.6 Оформление результатов аудита качества

 

   Оформление результатов аудита качества включает в себя подготовку итогового отчета по аудиту качества, оформление всех протоколов несоответствий.

Отчет по результатам аудита составляет руководитель аудиторской группы с помощью остальных членов группы. Отчёт должен быть написан сразу после проведения аудита на объекте.

Отчет должен содержать:

-   цели, объём и критерии аудита;

-   даты и места, где проводился аудит, имена участников аудита;

-   описания несоответствий или ссылки на соответствующие акты, приложенные к отчету;

-   заключение по результатам аудита.

Форма протокола о несоответствии и форма отчёта об аудите качества приведены в приложениях Г и Д.

 

 

 

 

Заключение

 

         При написании курсовой работы были изучены теоретические основы аудита качества. Был приведён пример проведения аудита качества процесса «Взаимоотношения с поставщиками». В ходе проведения аудита качества были выявлены несоответствия, которые отображены в форме отчёта об аудите качества. В следствии чего были выполнены корректирующие действия.

 

 

 

 

 

 

 

Список использованных источников

 

1 ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента. – Введ. 2012–07–19. –М.: Изд-во стандартов, 2013. –42 с.

2 3 ГОСТ ISO 9001-2011. Системы менеджмента качества. Требования. – Введ. 2013–01–01. –М.: Изд-во стандартов, 2012. –36 с.

4 Бейсова, Р. С. Аудит качества: учебное пособие / Р. С. Бейсова. – Ульяновск: УлГТУ, 2006. – 66 с.

 

ПРИЛОЖЕНИЕ А

(рекомендуемое)

Форма программы аудита качества

 

УТВЕРЖДАЮ

Н,К,Демитров

«31» октября 2014 г.

 

 

 

Программа внутренних аудитов качества на 2014 год

 

Объект аудита качества		Аудитор	Сроки проверки начало/окончание	№ аудита качества
Структурное подразделение	Проверяемый процесс (функция)
Склад	Температура	Р.А.Капустин	1.11.2014/2.11.2014	1
	Влажность		2.11.2014/3.11.2014	2
	Вентиляция		3.11.2014/4.11.2014	3
Доставка продукции	Безопасность	Г.В. Лапин	5.11.2014/6.11.2014	4
	Гигиеничность			5
	Экологичность			6
	Надежность			7
Транспортное средство	Сохранность груза	Л.Н. Петров	7.11.2014/8.11.2014	8
	Мобильность и скорость перевозки		8.11.2014/9.11.2014	9
	Экономичность при перевозке		8.11.2014/9.11.2014	10

 

           

Разработал

Заведующий отдела                                                            _______О.В.Щукин

 

Согласовано

     Начальник отдела                                                           ________Н.Р. Орлов

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Б

(рекомендуемое)

Форма плана аудита качества

 

УТВЕРЖДАЮ

Н,К,Демитров

«31» октября 2014 г.

 

План внутреннего аудита качества № 7

 

1 Основание для аудита качества приказ

2 Внутренний аудит качества плановый

3 Руководитель группы аудиторов В.М.Мухамедова

4 Цели аудита качества:

4.1 собрать необходимую информацию;

4.2 проверить соответствие документации нормативным требованиям;

4.3 проверить работу сотрудников выборочным методом;

4.4 задать вопросы из вопросников по аудиту качества и сравнить обнаружения с требованиями;

4.5 установить соответствия и не соответствия требованиям;

4.6 оформить результаты аудита.

 

Критерии аудита качества	Объем аудита качества		Аудитор	Представители проверяемых подразделений
	Область (деятельность/процесс/подразделение)	Сроки проведения
Надёжность	Качество продукция	5.11.2014/6.11.2014	Г.В. Лапин	Начальник отдела по качеству О.В. Лапина
	Своевременность доставки продукции	5.11.2014/6.11.2014	Г.В. Лапин	Начальник отдела по качеству О.В. Лапина
	Приемлемая цена	5.11.2014/6.11.2014	Г.В. Лапин	Начальник отдела по качеству О.В. Лапина

 

Разработал

Заведующий отдела                                                            _______О.В.Щукин

 

Согласовано

     Начальник отдела                                                           ________Н.Р. Орлов

Приложение В

(рекомендуемое)

Форма вопросника

 

Перечень вопросов по аудиту качества №7 от «31» октября 2014 г.

 

Документ (ы), в отношении которого (ых) организован аудит качества Приказ о проведении аудита качества при поставки продукции поставщиками
Перечень контрольных вопросов (требований)	Соответствие требованиям (да, нет)	№ протокола о несоответствии	Примечание
Разработаны ли мероприятия по доставке качественной продукции?	ДА
Доведена ли до поставщика важность выполнения требований потребителей?	ДА
Бывают ли задержки сроков выполнения заказа?	ДА	1
Из каких источников потребители узнают об услугах поставщика?	ДА
Проводятся ли внеплановые проверки? В каких случаях?	ДА

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Г

(рекомендуемое)

 

Форма протокола о несоответствии

Протокол о несоответствии №1 по аудиту №7

 

 

От «7» ноября 2014 г.

 

Доставка продукции
Аудиторы:                                                                                     В.М. Мухамедова                                                                                                                         Г.В. Лапин
Задержка поставки продукции
		Договор о поставке №55 от 20 августа 2014 г.
Градация несоответствия	Упущение (сбой)	Замечание (наблюдение)		Незначительное	Значительное	Критическое
Доставлять продукцию на исправном транспорте
Срок исполнения	с «10» ноября 2014 г. по «12» ноября 2014 г.
Исполнитель	Л.Т. Котов
Руководитель группы аудиторов В.М.Мухамедова			Руководитель проверяемого подразделения
Корректирующее действие (коррекция) выполнено в полном объеме			Да		Нет
Необходим повторный аудит			Да		Нет
Корректирующие действия выполнены в полном объеме
Руководитель группы аудиторов		В.М.Мухамедова «12» ноября 2014 г.
Руководитель проверяемого подразделения		Г.И. Сыркина «12» ноября 2014 г.

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Д

(рекомендуемое)

 

Форма отчета об аудите качества

Отчет о внутреннем аудите качества №7

 

Срок проведения аудита СК с «31» октября 2014 г. по «14» ноября 2014 г.
Руководитель группы аудиторов		Аудиторы:
Доставка продукции
Аудит		Плановый	Внеплановый
Предшествующий аудит		№3   от «27»октября  2013
Провести проверку критериев аудита качества
Заказчик аудита		Внутренний		Внешний
Контакт: Поставщик-потребитель
Источник информации	Опрос	Наблюдение	Чтение документов			Другие
Во время аудита было выявлено одно несоответствие: о задержке поставки продукции в срок, по причине неисправности транспортного средства.
Неразрешенные противоречия между аудиторской группой и проверяемым подразделением			Нет		Да
Руководитель группы аудиторов
Руководитель подразделения
Представитель руководства по качеству

 

 Скачать: viki-kurs.rar